博弈論及其應(yīng)用精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識(shí)的探索者，寫作是一種獨(dú)特的藝術(shù)，我們?yōu)槟鷾?zhǔn)備了不同風(fēng)格的5篇博弈論及其應(yīng)用，期待它們能激發(fā)您的靈感。

篇1

【關(guān)鍵詞】博弈論；策略；納什均衡

一、引言

博弈論又稱對稱論，是描述、分析策略的一種決策理論。1937年美國數(shù)學(xué)家馮·紐曼最早把對策論引入經(jīng)濟(jì)學(xué)。1944年，馮·紐曼和奧斯卡·摩根斯坦（Oskar Margebston）出版了《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》一書，把博弈論應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)中，并且博弈論目前已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)分析的主要工具之一，對產(chǎn)業(yè)組織理論、委托理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展做出了非常重要的貢獻(xiàn)。博弈論是研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)的決策以及這種決策的均衡問題。換句話說，就是某一經(jīng)濟(jì)主體的決策既受到其他經(jīng)濟(jì)主體決策的影響，而且該經(jīng)濟(jì)主體的相應(yīng)決策又反過來影響到其他經(jīng)濟(jì)主體的決策。博弈論描述在這種形勢下各方理性地選擇自己的行動(dòng)所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果，分析各決策主體的行為發(fā)生相互作用時(shí)的決策以及這種決策的均衡問題。

二、博弈論的概述

（一）博弈論概念

博弈論的基本概念包括：參與人、行為、信息、策略、支付、結(jié)果、均衡。參與人是指博弈中選擇策略與行動(dòng)以最大化自身利益的決策主體，其可以是自然人或者社會(huì)組織，博弈論中假定所有局中人都是機(jī)智和理性的。行為是指參與人的決策變量。信息是指參與人在博弈中的知識(shí)，特別是有關(guān)其他參與人的特征和行動(dòng)的知識(shí)。策略代表著參與者的相機(jī)行動(dòng)方案。支付是參與人從博弈中獲得的效用水平。結(jié)果是博弈者感興趣的要素集合。均衡是所有參與人的最優(yōu)戰(zhàn)略組合。

（二）博弈論分類

博弈論可以根據(jù)博弈者選擇的策略不同、支付結(jié)構(gòu)的不同、參與人行動(dòng)的先后順序和參與人對其他參與人的了解程度等進(jìn)行分類。

第一，根據(jù)博弈者選擇的策略不同，博弈論主要分為兩大類：合作博弈和非合作博弈。合作博弈也稱正和博弈，指博弈雙方的利益均有所增加，或者至少其中一方的利益增加，而另一方的利益不受損害，因而整個(gè)社會(huì)的利益有所增加。合作博弈研究人們達(dá)成合作時(shí)如何分配合作得到的收益。非合作博弈指一種參與者不可能達(dá)成具有約束力的協(xié)議的博弈類型，是一種具有互不相容味道的情形。非合作博弈研究人們在利益相互影響的局勢中如何選決策使自己的收益最大，即策略選擇問題。

第二，根據(jù)支付結(jié)構(gòu)的不同，博弈可以分為常和博弈和變和博弈。常和博弈是指各博弈方的得益之和是一個(gè)非零的常數(shù)。變和博弈也稱非常和博弈，是指隨著博弈參與者選擇的策略不同，各方的得益總和也不同。

第三，根據(jù)參與人行動(dòng)的先后順序，可以將博弈分成靜態(tài)博弈和動(dòng)態(tài)博弈。靜態(tài)博弈是指在博弈中，兩個(gè)參與人同時(shí)選擇或兩人不同時(shí)選擇，但后行動(dòng)者并不知道先行動(dòng)者采取什么樣的具體行動(dòng)。動(dòng)態(tài)博弈是指參與者的行動(dòng)有先后順序，并且后采取行動(dòng)的人可以知道先采取行動(dòng)的人所采取的行動(dòng)。

第四，根據(jù)參與人對其他參與人的了解程度，可以將博弈分成完全信息博弈和不完全信息博弈。完全信息博弈是指每一參與者都擁有所有其他參與者的特征、策略集及得益函數(shù)等方面的準(zhǔn)確信息的博弈。不完全信息博弈是指在一個(gè)博弈中，了解得不夠精確，或者不是對所有的參與人都有精確的了解，在這種情況下所進(jìn)行的博弈就是不完全信息博弈。

三、博弈論的基本原理

迄今為止，我們分析企業(yè)、個(gè)人決策的中心問題是追求效用、利潤、收益或產(chǎn)量的最大化。但是，在市場經(jīng)濟(jì)的激烈競爭中，人們有時(shí)并不追求最大化，而是追求一個(gè)相對比較滿意的目標(biāo)。這是因?yàn)楦鶕?jù)高風(fēng)險(xiǎn)高收益的原理，人們在追求較高目標(biāo)過程中通常也會(huì)遇到較大風(fēng)險(xiǎn)，而一般情況下人們是比較厭惡風(fēng)險(xiǎn)的。因此，人們可能采取一種風(fēng)險(xiǎn)厭惡型的策略，。而最小最大原理就能夠滿足風(fēng)險(xiǎn)厭惡者的需要，指導(dǎo)人們追求他們相對滿意的目標(biāo)。

最小最大原理要求局中人首先從收益矩陣中找出自己的每一種策略下至少可以獲得的收益，也即所能獲得的最小收益，然后從這些最小收益策略中選擇出收益最大的策略，即從最小收益中選擇最大收益。

最小最大原理的合理性表現(xiàn)為不管對方采取何種策略，局中人至少可以獲得這個(gè)最小值之中的最大值，因此稱之為最小最大原理。最小最大原理確保某種收益而不是最高的收益，因而是一種在最小利益中求最大利益的原則。這種策略相對比較“安全或保守”，參與者想確保他起碼能夠獲得某種數(shù)量的收益，所以，參與人按照這種原則所確定的策略也叫做穩(wěn)妥策略。[1]

四、博弈論的應(yīng)用

（一）博弈論在生活中的應(yīng)用

生活中存在很多博弈論的身影。比如我國的“田忌賽馬”的故事，就是典型的博弈論，說的是齊威王與大將田忌各出三匹馬，一對一比賽三場，由于齊威王的最優(yōu)、次優(yōu)和較差的三匹馬分別跑得比田忌的三匹馬快，所以田忌總是以0:3告負(fù)。后來田忌的謀士孫胺給田忌出主意，讓最差的馬去與齊威王最快的馬比，而讓最優(yōu)的馬去贏齊威王次優(yōu)的馬，讓次優(yōu)的馬去贏齊威王最差的馬，這樣便以2:0取勝。

還有一個(gè)關(guān)于納什均衡博弈論的很經(jīng)典的例子就是智豬博弈。在現(xiàn)實(shí)生活中，很多情況正如上面兩個(gè)博弈論例子所遇情形一樣，沒能真正實(shí)現(xiàn)自身的最佳利益，甚至是損人不利己。從“納什均衡”的普遍意義中，我們深刻地領(lǐng)悟到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、國防、管理和日常生活中的博弈現(xiàn)象。[2]

（二）博弈論在經(jīng)濟(jì)管理中的應(yīng)用

自從將博弈論引入經(jīng)濟(jì)學(xué)以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)改變了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析地那種以個(gè)人孤立決策，其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者的行為影響則被典型地簡化為以價(jià)格信號為基礎(chǔ)的分析方法，而側(cè)重于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中多個(gè)利益主體的行為所產(chǎn)生的相互作用和影響的分析，從而使經(jīng)濟(jì)分析更能反應(yīng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的本質(zhì)[3]。

如今，我們經(jīng)常會(huì)遇到各種商品價(jià)格大戰(zhàn)。根據(jù)納什均衡博弈論觀點(diǎn)，各商家價(jià)格大戰(zhàn)的結(jié)局即為一個(gè)“納什均衡”，且價(jià)格大戰(zhàn)的結(jié)果是誰都不賺錢。因?yàn)椴┺碾p方的利潤正好為零。競爭的結(jié)果具有穩(wěn)定性，即一個(gè)“納什均衡”[4]。這個(gè)結(jié)果可能對消費(fèi)者有利，但對廠商來說是災(zāi)難性的。所以，廠商實(shí)行價(jià)格大戰(zhàn)意味著自殺。[5]事實(shí)上，完全競爭狀態(tài)下的均衡即“納什均衡”。

此外，假如市場經(jīng)濟(jì)中存在污染，可政府卻沒有管制的環(huán)境，企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)利潤最大化，寧愿犧牲環(huán)境，也不會(huì)主動(dòng)增加對環(huán)保設(shè)備投資。依據(jù)看不見手的原理，所有企業(yè)均會(huì)從利己角度出發(fā)，采取不顧環(huán)境策略，即進(jìn)入“納什均衡”狀態(tài)。

五、結(jié)束語

博弈論在理論上進(jìn)一步拓寬了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的領(lǐng)域和范圍，在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中被應(yīng)用到各領(lǐng)域中去。入世以來，我國參與全球經(jīng)濟(jì)一體化，采取擴(kuò)大內(nèi)需，積極推進(jìn)“走出去”的原則，如我國成功地舉辦了2006年“中非合作論壇”，博弈論的“納什均衡”體現(xiàn)得恰到好處，實(shí)現(xiàn)了雙贏的目的。

參考文獻(xiàn)：

[1]湯學(xué)俊,吳進(jìn)紅.中級微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:經(jīng)濟(jì)管理出版社,2004.

[2]趙凌云.經(jīng)濟(jì)學(xué)通論[M].北京:北京大學(xué)出版社,2005.

[3]K·F·齊默爾曼[德].經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿問題[M].北京:中國發(fā)展出版社,2004.

[4]周林洋.博弈論與納什均衡理論[J].金山企業(yè)管,2004,02(1):41-43.

篇2

[關(guān)鍵詞]進(jìn)化 博弈 文獻(xiàn)綜述

一、進(jìn)化博弈的基本理論

進(jìn)化博弈論的研究起源于生物學(xué)領(lǐng)域,其目的是為了解決動(dòng)物和植物的沖突及合作,為達(dá)爾文的自然選擇過程提供數(shù)理基礎(chǔ)。進(jìn)化博弈理論結(jié)合經(jīng)典博弈理論及生態(tài)理論研究成果,以有限理性的參與人群體為研究對象,利用動(dòng)態(tài)分析方法把影響參與人行為的各種因素納入其模型之中,并以系統(tǒng)論的觀點(diǎn)來考察群體行為的進(jìn)化趨勢。正是基于其在生物物種與種群的競爭進(jìn)化演變規(guī)律分析中的成功,眾多學(xué)者紛紛將其概念和前提加以修正,將其廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、社會(huì)領(lǐng)域來解釋并預(yù)測人的群體決策行為。

二、進(jìn)化博弈理論的應(yīng)用研究

1.社會(huì)行為領(lǐng)域

Conlisk利用帶滯后項(xiàng)及隨機(jī)項(xiàng)的離散時(shí)間動(dòng)態(tài)來分析參與人是否總是行為的最優(yōu)者。它假定有“最優(yōu)化”及“模仿”兩個(gè)純策略,其中非最優(yōu)化者有一個(gè)二次損失函數(shù),在此基礎(chǔ)上,他尋求一個(gè)滿足非最優(yōu)化者損失函數(shù)等于最優(yōu)化者正的常數(shù)成本的均衡群體比率,從而得出結(jié)論:當(dāng)群體中幾乎都是最優(yōu)化者時(shí),模仿比最優(yōu)化策略更合算,因此,群體中非最優(yōu)化者在群體中最優(yōu)化者所占比例并不漸進(jìn)地收斂于1。Peyton Young認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中每個(gè)參與人都是在前人給定的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)基礎(chǔ)上選擇策略,個(gè)人選擇策略是一個(gè)適應(yīng)性的學(xué)習(xí)過程。個(gè)體在做出選擇時(shí),盡管參與人存在一定的慣性及犯錯(cuò)誤的可能性,經(jīng)過行為的長期進(jìn)化,這個(gè)適應(yīng)性學(xué)習(xí)過程也會(huì)收斂于一個(gè)有效率的傳統(tǒng)或合約。Sandholm對個(gè)體行為偏好的進(jìn)化進(jìn)行了動(dòng)態(tài)分析。Juang從進(jìn)化的視角研究了規(guī)則的進(jìn)化與均衡的選擇問題。Nyborg和Rege探討了有關(guān)吸煙行為的社會(huì)規(guī)范的深化,并運(yùn)用挪威的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對結(jié)論進(jìn)行了檢驗(yàn)。

2.制度的演化

青木昌彥等運(yùn)用進(jìn)化博弈理論分析了社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制的變遷。他們認(rèn)為:任何一種經(jīng)濟(jì)體制的產(chǎn)生都具有一定的慣性,并隨著經(jīng)濟(jì)所處的外部環(huán)境與所積累的內(nèi)部環(huán)境的變化一起逐漸地進(jìn)化。吳炯、彭飛以進(jìn)化博弈的復(fù)制動(dòng)態(tài)方法為工具解釋了公司治理結(jié)構(gòu)演進(jìn)過程中的“兩極化”現(xiàn)象。邱中華等通過演化博弈模型考察委托人和人在委托過程中行為策略的自發(fā)演化過程,發(fā)現(xiàn)這一博弈過程的所有均衡都是鞍點(diǎn),從而得出委托人和人之間的監(jiān)察博弈沒有進(jìn)化穩(wěn)定策略。Kandori和Rafael運(yùn)用進(jìn)化博弈理論研究了兩種具有網(wǎng)絡(luò)外部性的技術(shù)之間競爭的博弈過程,提出了解決“花車效應(yīng)”問題的對策,論證了后發(fā)技術(shù)取代主導(dǎo)技術(shù)的可能性。

3.經(jīng)濟(jì)行為的演化

Routledge基于Grossman和Stiglitz提出的經(jīng)濟(jì)模型,探討了金融市場上個(gè)體行為人是如何通過適應(yīng)性和進(jìn)化學(xué)習(xí)來發(fā)現(xiàn)內(nèi)生變化并運(yùn)用這種內(nèi)生關(guān)系的一種學(xué)習(xí)模型。他通過模仿過程和經(jīng)驗(yàn)過程來對個(gè)體的投資行為建模,而不是運(yùn)用傳統(tǒng)上的顯性最優(yōu)化方法放松關(guān)于知識(shí)和理性的假設(shè)。Cowen和Kroszner利用進(jìn)化博弈理論研究了在自由競爭易貨貿(mào)易經(jīng)濟(jì)中,在存在交易成本的情況下,交易媒介的選擇問題。羅發(fā)友等對集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為構(gòu)建了鷹鴿博弈、鷹鴿反擊者博弈和鷹鴿應(yīng)變者博弈三個(gè)模型,并得出集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新行為不存在純策略進(jìn)化穩(wěn)定均衡,但存在混合策略進(jìn)化穩(wěn)定均衡和行為策略進(jìn)化穩(wěn)定均衡,反映了集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新行為的協(xié)同競爭性以及這種協(xié)同競爭創(chuàng)新行為的進(jìn)化穩(wěn)定特性。

三、借鑒意義

1.進(jìn)化博弈論從有限理性人出發(fā),強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)達(dá)到均衡的過程而非均衡本身。進(jìn)化博弈理論是完全摒棄傳統(tǒng)理論中非現(xiàn)實(shí)的“理性人”假設(shè),直接從有限理性參與人群體出發(fā)而提出的一種全新的動(dòng)態(tài)分析方法,該方法認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)達(dá)到均衡需要一個(gè)長期的漸進(jìn)過程,均衡結(jié)果依賴于達(dá)到均衡的過程。

2.進(jìn)化博弈論納入了系統(tǒng)到達(dá)均衡的時(shí)間因素,有利于決策者控制系統(tǒng)向目標(biāo)的進(jìn)化。進(jìn)化博弈理論的動(dòng)態(tài)分析方法中一個(gè)顯著特征就是把參與人的決策過程時(shí)間及因素互動(dòng)的時(shí)間納入到其基本模型之中,強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)達(dá)到均衡的過程。這樣有利于決策者控制經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)使之朝向既定的目標(biāo)前進(jìn),也有利于決策者尋找能夠最大限度地促進(jìn)系統(tǒng)向意愿均衡轉(zhuǎn)化的因素,使系統(tǒng)盡快達(dá)到有效率的均衡。

3.進(jìn)化博弈理論引入突變因素較好的解決了多重均衡的選擇問題,即系統(tǒng)最終會(huì)趨于哪一個(gè)均衡依賴于系統(tǒng)的初始狀態(tài)。進(jìn)化博弈理論的基本均衡概念――進(jìn)化穩(wěn)定均衡,描述了當(dāng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)一旦進(jìn)入到某一均衡的吸引域內(nèi),系統(tǒng)就會(huì)對其他的突變策略具有一定程度的抵抗力。

參考文獻(xiàn):

[1] J. Conlisk. Costly Optimizers Versus Cheap Imitators. Journal of Economic Behavior and Organization. 1980 (1)

[2]H. P. Young. Individual Learning and Social Rational. European Economic Review. 1998

[3] 青木昌彥 奧野正寬:經(jīng)濟(jì)體制的比較制度分析.中國發(fā)展出版社,1999

[4]邱中華 金翔:基于進(jìn)化博弈論研究的一類監(jiān)察博弈. 南京郵電大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版),2006,26

篇3

關(guān)鍵詞:企業(yè)集團(tuán);全面預(yù)算管理;不完全信息動(dòng)態(tài)博弈

中圖分類號:F2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號:1672-3198(2010)04-0163-02

博弈論在企業(yè)集團(tuán)預(yù)算編制中的應(yīng)用不同于單一企業(yè),區(qū)別在于它還存在著母公司與成員企業(yè)(即全資子公司、控股子公司和參股公司成員企業(yè))之間的博弈,而單一企業(yè)只存在公司內(nèi)部的博弈,因此本文將主要對企業(yè)集團(tuán)預(yù)算編制中存在的母公司與成員企業(yè)之間的博弈進(jìn)行分析。

1 博弈模型建立的基本假設(shè)

(1)在企業(yè)集團(tuán)的預(yù)算編制過程中,博弈的參與人為成員企業(yè)(以下代稱“申請人”)和集團(tuán)總部審批部門(以下代稱“審批人”)。審批人和申請人都是理性經(jīng)濟(jì)人,即他們都追求各自利益的最大化。并且,“理性”是參與人的共同知識(shí),即所有參與人知道所有參與人是理性的。

(2)博弈的參與人對于雙方的收益和行為并不完全了解,此時(shí)的博弈信息是不完美的。同時(shí),雙方的信息是不對稱的,申請人因?yàn)閾碛行畔?yōu)勢而處于人地位,審批人則處于委托人地位。

(3)申請人和審批人的策略選擇不是同時(shí)的,而是有先后次序的。

(4)申請人和審批人之間的博弈可以看作是一個(gè)兩階段動(dòng)態(tài)博弈。

2 博弈模型的戰(zhàn)略空間分析

(1)根據(jù)上述假設(shè),申請人在上報(bào)其成本費(fèi)用類項(xiàng)目的預(yù)算水平時(shí),存在高報(bào)和實(shí)報(bào)兩種選擇。令T={t1,t2},表示申請人的戰(zhàn)略空間;t1表示申請人高報(bào)其成本費(fèi)用類項(xiàng)目的預(yù)算水平;t2表示申請人如實(shí)上報(bào)其成本費(fèi)用類項(xiàng)目的預(yù)算水平;t2

(2)假設(shè)申請人隱瞞高報(bào)預(yù)算水平成功的額外收益為R(R≥0),實(shí)報(bào)的額外收益為0;高報(bào)預(yù)算水平的成本為C(R>C≥0),實(shí)報(bào)時(shí)C=0。另外,若申請人高報(bào)預(yù)算水平的行為被審批人發(fā)現(xiàn),則會(huì)招致企業(yè)集團(tuán)母公司的處罰,罰款金額為F,F=nR(n為懲罰系數(shù))。

(3)運(yùn)用海薩尼轉(zhuǎn)換方法,選擇一個(gè)虛擬參與人“自然”,用N表示。令M={m1, m2},表示自然的信號空間。m∈M,表示自然發(fā)送的申請人想傳遞出的信號。當(dāng)m=m1時(shí),表示自然發(fā)送出申請人想傳遞出不刻意隱瞞自己高報(bào)成本費(fèi)用類項(xiàng)目預(yù)算水平的行為;當(dāng)m=m2時(shí),表示自然發(fā)送出申請人聲稱自己的預(yù)算水平是據(jù)實(shí)申報(bào)的并且采取一定的方式和手段隱瞞自己的高報(bào)行為,從而使高報(bào)行為不易被發(fā)現(xiàn)。

(4)審批人觀察到自然發(fā)送的信號mi(i=1,2)并進(jìn)行一定的審查復(fù)核程序之后,選擇批準(zhǔn)或拒絕。因此,審批人的戰(zhàn)略空間為A={a1,a2}。a∈A,表示審批人采取的行動(dòng)。當(dāng)a=a1時(shí),表示審批人批準(zhǔn)申請人的預(yù)算;當(dāng)a=a2時(shí),表示審批人拒絕申請人的預(yù)算。并假設(shè)為了確保預(yù)算管理的順利實(shí)施以及企業(yè)集團(tuán)整體發(fā)展戰(zhàn)略的貫徹落實(shí),企業(yè)集團(tuán)母公司會(huì)對審批人采取激勵(lì)措施:如果審查出申請人有高報(bào)預(yù)算水平的行為,則可從對申請人的罰款F中提取系數(shù)為β的獎(jiǎng)金,即βF。此外,如果審批人對申請人提交的預(yù)算水平采用弱力度的審查行動(dòng),則需付出的成本為C1(C1≥0),但幾乎審查不出申請人的高報(bào)預(yù)算水平行為;若采用強(qiáng)力度的審查行動(dòng)則可發(fā)現(xiàn)申請人的高報(bào)預(yù)算水平行為,但需付出較多的成本C2(C2≥0),顯然C2>C1。

(5)當(dāng)t=t2時(shí),必有m=m2,即當(dāng)申請人如實(shí)申報(bào)其預(yù)算水平時(shí),他絕不會(huì)聲稱自己高報(bào)預(yù)算水平。因?yàn)樯暾埲俗鳛槔硇越?jīng)濟(jì)人,其行動(dòng)方案的選擇必定遵守自我期望收益最大化的原則。

3 模型的構(gòu)建和求解

根據(jù)以上設(shè)定和條件,我們用博弈樹圖來表示企業(yè)集團(tuán)全面預(yù)算管理編制過程的不完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型,如下圖所示。

圖1

用U1、U2分別表示申請人和審批人的效用。根據(jù)上圖所示可得出各參與人在不同狀態(tài)下的效用為:

U1(t1,m1,a1)=-C,U2(t1,m1,a1)= -C1

U1(t1,m1,a2)=-C,U2(t1,m1,a2)= -C2

U1(t1,m2,a1)=R-C, U2(t1,m2,a1)= -C1

U1(t1,m2,a2)=-F-C,U2(t1,m2,a2)=βF -C2

U1(t2,m2,a1)=0,U2(t2,m2,a1)= -C1

U1(t2,m2,a2)=0,U2(t2,m2,a2)= -C2

通過對該不完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型的分析,我們可以得到以下結(jié)論:

(1)當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)β≤C2-C1/qF=C2-C1/qnR時(shí),混同均衡{m*(t),a*(m),P(t|m)}是模型的子博弈精煉貝葉斯納什均衡。證明如下:

設(shè)申請人采用混同策略m(t)=t2,t=t1t2,t=t2,即m*(t)=m2時(shí),審批人相應(yīng)的信息推斷為:P(t1|m1)=1,P(t2|m1)=0,P(t1|m2)=q,P(t2|m2) =1-q,審批人的策略是選擇a(m)∈A,最大化其期望收益,故有

maxa=a1 a2Σt=t1 t2 U2(t,m,a)P(t|m)。

當(dāng)m=m2時(shí),利用β≤ (C2-C1)/qF,有:

maxa=a1. a2Σt=t1 t2 U2(t,m2,a)P(t|m2)=maxa=a1 .a2{qU2(t1,m2,a)+(1-q)U2(t2,m2,a)}=maxa=a1•a2{qU2(t1,m2,a1)+(1-q)U2(t2,m2,a1),qU2(t1,m2,a2)+(1-q)U2(t2,m2,a2)}=max{-C1,qβF-C2}=-C1

可得a (m2)=a1。

當(dāng)m=m1時(shí),同理可得a (m1)=a1,這樣我們可以得出結(jié)論:審批人于混同策略的最佳反應(yīng)是a*(m)a1,即審批人對申請人的預(yù)算水平總是采用弱力度的審查行動(dòng)。

根據(jù)審批人對于混同策略總是采取a*(m)a1策略,申請人的策略是選擇申報(bào)方案最大化其期望收益,故有。maxm=m1.m2U1(t,m,a1)

當(dāng)t=t1時(shí),有:maxm=m1.m2U1(t1,m1,a1)=maxm=m1.m2{U1(t1,m1,a1),U1(t1,m2,a1)}=max{-C,R-C}=R-C

故得m(t1)=m2。同理,對于t=t2易得m(t2)=m2,因此申請人的最佳反應(yīng)是混同策略m*(t)m2,那么{m*(t),a*(m),P(t|m)}是模型的子博弈精煉貝葉斯納什均衡。

(2)當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)β>(C2-C1) /qF= (C2-C1)/qnR時(shí),將導(dǎo)致博弈雙方交替使用混同策略與分離策略。證明如下:

設(shè)申請人采用混同策略m(t)=t1,t=t1t2,t=t2,則審批人相應(yīng)的信息推斷為:P(t1|m1)= P(t2|m2)=1,P(t1|m2)= P(t2|m1)=0。審批人的策略是選擇a(m)∈A,最大化其期望收益,故有 maxa=a1.a2Σt=t1.t2 U2(t,m,a)P(t|m)。

①當(dāng)m=m1時(shí),利用C2>C1,有:maxa=a1.a2Σt=t1.t2 U2(t,m1,a)P(t|m1)=maxa=a1.a2{U2(t1,m1,a)P(t1|m1)+U2(t2,m1,a)P(t2|m1)}=maxa=a1.a2U2(t1,m1,a)=maxa=a1.a2{(U2(t1,m1,a1),U2(t1,m1,a2)}=max{-C1,-C2}=-C1

故得a(m1)=a1。

②當(dāng)m=m2時(shí),利用C2>C1,有:maxa=a1.a2Σt=t1.t2 U2(t,m2,a)P(t|m2)=maxa=a1.a2{U2(t1,m2,a)P(t1|m2)+U2(t2,m2,a)P(t2|m2)}=maxa=a1.a2U2(t2,m2,a)=maxa=a1.a2{(U2(t2,m2,a1),U2(t2,m2,a2)}=max{-C1,-C2}=-C1

亦有a(m2)=a1。顯然,申請人的分離策略導(dǎo)致了審批人的混同策略a(m)a1。

對于審批人的混同策略a(m)a1,申請人的反應(yīng)是選擇m(t)∈M,最大化其收益,故有:

maxm=m1.m2(t1,m,a1)=maxm=m1.m2{U1(t1,m1,a1),U1(t1,m2,a1)}。

當(dāng)t=t1時(shí),有:

maxm=m1.m2(t1,m,a1)=maxm=m1.m2{U1(t1,m1,a1),U1(t1,m2,a1)}=max{-C,R-C}=R-C,

故得m(t1)=m2。同理,對于t=t2易得m(t2)=m2,于是審批人的混同策略導(dǎo)致了申請人的混同策略m(t)m2。

對于申請人的混同策略m(t)m2,審批人的相應(yīng)推斷為:P(t1|m1)=P(t2|m2)=1,P(t1|m2)=P(t2|m1)=0。審批人將選取策略a(m),使期望收益最大化。

①當(dāng)m=m1時(shí),利用C2> C1,有:maxa=a1.a2Σt=t1.t2U2(t,m1,a)P(t|m1)=maxa=a1.a2U2(t1,m1,a)=maxa=a1.a2{U2(t1,m1,a1),U2(t1,m1,a2)=max{-C1,-C2}=-C1

故得a(m1)=a1。

②當(dāng)m=m2時(shí),利用β> (C2-C1)/qF,有:

maxa=a1.a2U2(t,m2,a)P(t|m2)=maxa=a1.a2{qU2(t1,m2,a)+(1-q)U2(t2,m2,a)}=maxa=a1.a2{qU2(t1.m2.a1)+(1-q)U2(t2,m2,a1),qU2(t1,m2,a2)+(1-q)U2(t2,m2,a2)}=max{-C1,qβF-C2}=qβF-C2

可得a(m2)=a2。于是,申請人的混同策略導(dǎo)致了審批人的分離策略。

對于審批人的分離策略,申請人的反應(yīng)是選擇m(t),最大化收益U1(t,m,a)。

當(dāng)t=t1時(shí),有:

maxm=m1.m2U1(t1,m,a1)=maxm=m1.m2{U1(t1,m1,a1),U1(t1,m2,a1)=max{-C,R-C}=R-C

故得m(t1)=m2。同理,對于t=t2易得m(t2)=m2,于是審批人的分離策略導(dǎo)致了申請人的分離策略,進(jìn)而導(dǎo)致了審批人的混同策略。

4 建立和完善全面預(yù)算管理制度的相關(guān)建議

預(yù)算編制是全面預(yù)算管理的起點(diǎn)和核心,全面預(yù)算管理工作實(shí)質(zhì)是人的行為過程,是不同利益相關(guān)者之間博弈的過程。根據(jù)以上對企業(yè)集團(tuán)預(yù)算編制過程的不完全信息動(dòng)態(tài)博弈分析結(jié)論,提出以下幾點(diǎn)建立和完善全面預(yù)算管理制度的相關(guān)建議:

(1)由于制度上的“漏洞”產(chǎn)生了預(yù)算博弈的機(jī)會(huì)和激勵(lì),因此,完善企業(yè)集團(tuán)的各項(xiàng)制度,從制度上消滅預(yù)算博弈產(chǎn)生的土壤,是治理預(yù)算博弈的一項(xiàng)重要措施。高報(bào)預(yù)算的額外收益(R)減少,無疑將使成員企業(yè)的預(yù)期凈收益減少,弱化其選擇高報(bào)預(yù)算的動(dòng)機(jī),從而使企業(yè)集團(tuán)預(yù)算管理中的預(yù)算博弈行為得到減少。

(2)著力改變企業(yè)集團(tuán)總部審批部門的信息不對稱狀態(tài),構(gòu)建內(nèi)容全面、反映及時(shí)的財(cái)務(wù)管理信息體系,提高成員企業(yè)高報(bào)預(yù)算水平行為的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。一方面,企業(yè)集團(tuán)應(yīng)提高成員企業(yè)信息披露的充分性、透明性,規(guī)范財(cái)務(wù)信息披露行為;向成員企業(yè)派駐預(yù)算專員,且派駐人員的薪酬待遇由企業(yè)集團(tuán)母公司統(tǒng)一支付與管理;另一方面,應(yīng)加大對成員企業(yè)高報(bào)預(yù)算水平行為的懲罰系數(shù)以減少其收益,成員企業(yè)將充分地考慮自己付出的努力能不能得到回報(bào)――獲得巨大的超額利潤,三思而后行,最后的結(jié)果可能是放棄預(yù)算博弈活動(dòng)。

篇4

關(guān)鍵詞：農(nóng)產(chǎn)品;價(jià)格;預(yù)警;災(zāi)變灰

中圖分類號：F323.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI 編碼：10.3969/j.issn.1006-6500.2015.04.012

Forecasting for Changes of Farm Produce Price Based on Calamities Grey Prediction and its Application

SONG Jing

（Department of Finance and Economics， College of Xinyang Agriculture and Forest， Xinyang， Henan 464000， China）

Abstract： As farmers and the consumers would suffer much unexpected loss due to the farm produce price exceptional fluctuations， so forecasting and then addressing them correctly becomes increasingly important today. In order to predict this price fluctuation effectively， a risk forecast model for exceptional changes of farm produce price is proposed based on grey prediction theory， and the effectiveness of the model is tested by a case subsequently. The result provides satisfying support for the validity of the model.

Key words： farm produce;price;risk forecast;calamities grey

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，隨著市場供求關(guān)系的變化，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格圍繞價(jià)值曲線上下波動(dòng)是一種正常現(xiàn)象。對農(nóng)戶而言，一方面需要采取各種措施來應(yīng)對價(jià)格波動(dòng)，以達(dá)到抵御風(fēng)險(xiǎn)和降低損失的目的，另一方面，采用科學(xué)的方法對價(jià)格變動(dòng)趨勢進(jìn)行有效地監(jiān)控和預(yù)測，為農(nóng)戶提供精確的預(yù)測數(shù)據(jù)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)而言至關(guān)重要。由于國家宏觀調(diào)控政策的實(shí)施，加之農(nóng)戶自己在市場信息搜集方面的投入和努力，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格會(huì)保持相對穩(wěn)定。然而，以往研究表明農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的起落常常是由多種外部因素交互作用所導(dǎo)致的[1-3]，正因如此，在某些年份農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)可能會(huì)出現(xiàn)異常現(xiàn)象，會(huì)比其他年份明顯偏低或偏高，不僅給農(nóng)戶帶來重大經(jīng)濟(jì)損失，而且會(huì)對廣大消費(fèi)者的生活帶來極大的不便和麻煩，并進(jìn)而對社會(huì)穩(wěn)定造成隱患。例如，2007年的豬肉價(jià)格異常偏高就在群眾中造成了一定程度的恐慌。因此，能否對農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的這種異常波動(dòng)進(jìn)行有效預(yù)警就顯得尤為重要。

就農(nóng)業(yè)生產(chǎn)而言，由于農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格與投入品價(jià)格呈正向相關(guān)關(guān)系，因此，進(jìn)行簡單的價(jià)格水平預(yù)測并沒有多少實(shí)際意義，關(guān)鍵在于能否根據(jù)現(xiàn)有價(jià)格的異常波動(dòng)年份來預(yù)測下一個(gè)可能的異常波動(dòng)年份。也就是說，對這些異常價(jià)格波動(dòng)年份進(jìn)行預(yù)測要比單純的“價(jià)格”預(yù)警更有實(shí)際價(jià)值。就現(xiàn)有的預(yù)測工具而言，傳統(tǒng)的加權(quán)移動(dòng)平均模型、趨勢移動(dòng)平均模型、簡單移動(dòng)平均模型、回歸模型等都需要充足的歷史數(shù)據(jù)[4]，而現(xiàn)實(shí)中的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格相關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)通常很少，其中異常數(shù)據(jù)更是鳳毛麟角，因此，采用傳統(tǒng)的預(yù)測模型無法精確預(yù)測現(xiàn)實(shí)中的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格異常波動(dòng)問題。與傳統(tǒng)預(yù)測方法不同，灰預(yù)測的特色在于既可以對序列作值分布灰預(yù)測，又可以作時(shí)分布灰預(yù)測，而且對序列的數(shù)據(jù)量要求不高，只要大于或等于4即可，因此非常適合于農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格異常波動(dòng)預(yù)測。基于此，筆者構(gòu)建了一個(gè)基于災(zāi)變灰預(yù)測理論的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格異常波動(dòng)預(yù)警模型，并以福建省生豬收購價(jià)格的波動(dòng)預(yù)測為例檢驗(yàn)了該模型的有效性。

1 理論與模型

1.1 理論原理

灰色系統(tǒng)理論是針對既無經(jīng)驗(yàn)、數(shù)據(jù)又少的不確定性問題，即“少數(shù)據(jù)不確定性”問題提出的，其核心理念強(qiáng)調(diào)信息優(yōu)化，研究現(xiàn)實(shí)規(guī)律[5]。灰預(yù)測理論是灰色系統(tǒng)理論的一個(gè)重要子理論，目前該理論已廣泛應(yīng)用于社會(huì)生產(chǎn)的各個(gè)領(lǐng)域。實(shí)踐中，在進(jìn)行各種類型的預(yù)測時(shí)，為了獲得準(zhǔn)確的預(yù)測結(jié)果，需要用于預(yù)測的客觀數(shù)據(jù)具有全信息性。根據(jù)灰色系統(tǒng)理論，具有灰因（原因）白果（結(jié)果）律的數(shù)據(jù)滿足全信息性。在進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格預(yù)測時(shí)，作為預(yù)測的基本數(shù)據(jù)，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)是當(dāng)年各種因子如成本、疫病、流通、信息不對稱、規(guī)模化程度、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢……等共同作用的結(jié)果。也就是說農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)因子滿足灰信息覆蓋的特點(diǎn)。而每年（月、季）的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格是確定的，滿足白信息覆蓋的特點(diǎn)，也就是說，從價(jià)格影響因素到后續(xù)的價(jià)格波動(dòng)之間的關(guān)系符合灰因白果的特點(diǎn)，用農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格數(shù)據(jù)建立灰預(yù)測模型，符合灰色系統(tǒng)理論要求的全信息性。據(jù)此筆者認(rèn)為，可以利用灰預(yù)測方法來有效預(yù)測農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的異常波動(dòng)。

1.2 模型建立

在灰預(yù)測理論中，災(zāi)變灰預(yù)測是被廣為采用來進(jìn)行各種突發(fā)事件預(yù)警和預(yù)測的一種預(yù)測方法。災(zāi)變灰預(yù)測又稱異常值灰預(yù)測，是對異常值的“時(shí)”分布進(jìn)行建模以預(yù)測跳變點(diǎn)未來“時(shí)”分布的一種灰預(yù)測方法。根據(jù)該理論，如果時(shí)間序列中含有異常值，可以采用GM（1，1） 模型預(yù)測異常值的時(shí)間分布。例如，由于受多因素影響，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格在某些年份會(huì)出現(xiàn)異常波動(dòng)，導(dǎo)致價(jià)格序列中會(huì)出現(xiàn)一些異常值。因此，利用農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的這些異常值來預(yù)測下一次價(jià)格異常波動(dòng)的具體年份，可以幫助農(nóng)戶對這種價(jià)格異常波動(dòng)做好充分的準(zhǔn)備。具體建模步驟如下。

（1）令x為含異常值的原始序列。

■，為歷年價(jià)格數(shù)據(jù)。

假設(shè)ζ為正實(shí)數(shù)，如果

1° ■為異常值，則稱ζ為上災(zāi)變閥值;

2° ■為異常值，則稱ζ為下災(zāi)變閥值。

在本模型中，對■和■兩種情況不加區(qū)分，即將價(jià)格異常高和異常低兩種情況合并起來研究。

（2）記x中異常值為x（kζ）。

記x（kζ）的序列為kζ

■

則kζ為災(zāi)變序列，其數(shù)值稱為災(zāi)變值分布序列。

稱災(zāi)變序列kζ中分布點(diǎn)kζ的序列tζ為災(zāi)變時(shí)分布序列。

■

（3）令tζ為異常值時(shí)分布。

■，記■

■

序列：■

（4）GM（1，1）建模。

GM（1，1）的含義為1階（Order），1個(gè)變量（Variable）的灰（Grey）模型（Model）。

若序列■滿足： σ（0）（k）∈（0.135 3，7.389）。其中：

■，σ（0）（k）稱為級比。

則可對序列x（0）作GM（1，1）建模：

■（1）

■（2）

■（3）

■（4）

式（1）為GM（1，1）的定義型，式（2）為GM（1，1）的白化模型，式（3）和式（4）為GM（1，1）的白化響應(yīng)式，即預(yù)測公式。其中：

■（5）

■（6）

■（7）

式（7）中x（1）（k）=■x（0）（m），即x（1）是x（0）的累加生成序列。

■

（5）殘差檢驗(yàn)。

殘差檢驗(yàn)的目的在于檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷念A(yù)測精度。令x（0）（k）為實(shí)際值，x（0）（k）為預(yù)測值，則

1°稱e（0）（k）為相對殘差。

■

2°稱e（0）（avg）為平均殘差。

■

3°稱p°為精度。

■

2 應(yīng)用舉例

福建省1999―2012年的生豬收購價(jià)格如表1所示。筆者利用該數(shù)據(jù)建立模型來對該省生豬收購價(jià)格的異常波動(dòng)情況進(jìn)行預(yù)測，并根據(jù)預(yù)測結(jié)果來檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷挠行浴＞唧w方法如下。

（1）原始序列為

x=（x（1），x（2），…，x（14））=（4.32，4.72，…，16.47）。

（2）確定災(zāi)變序列。

由于價(jià)格具有隨時(shí)間而上升的趨勢，因此價(jià)格的災(zāi)變（即異常）不能以價(jià)格的絕對值來衡量，而應(yīng)當(dāng)以相鄰兩年的變化幅度來界定。假設(shè)相鄰兩年的價(jià)格變動(dòng)超過10%為價(jià)格異常波動(dòng)，則有災(zāi)變閥值ζ=10%，即若：

■，則第k年為災(zāi)變年份。由此可得災(zāi)變序列為：

■=

（5.44，8.04，9.44，9.36，14.68，18.32，16.47）

（3）災(zāi)變時(shí)分布序列為

■。

即在第3，4，5，9，10，11，14年，也就是2001、2002、2003、2007、2008、2009、2012年生豬收購價(jià)格出現(xiàn)了7次異常波動(dòng)現(xiàn)象。利用其前6次價(jià)格異常波動(dòng)數(shù)據(jù)建模，然后利用該模型預(yù)測第7次出現(xiàn)價(jià)格異常波動(dòng)的年份，并將預(yù)測結(jié)果與實(shí)際年份相對照，以檢驗(yàn)該模型的有效性。

（4）級比平滑性檢驗(yàn)。

■

■

■

σ（k）∈（0.135 3，7.389）

表明序列x（0）是平滑的，可作GM（1，1）建模。

（5）建立模型。

由式（5），（6），（7）可得：

■

代入式（3）、（4）得

■（8）

■（9）

（6）預(yù)測。

將k=6代入式（9）得：

■（對于預(yù)警而言通常宜早不宜晚）

這表明在第14年（即2012年）將會(huì)再次出現(xiàn)價(jià)格異常波動(dòng)現(xiàn)象，預(yù)測結(jié)果與實(shí)際情況是一致的，表明本模型有很高的應(yīng)用價(jià)值。

（7）模型預(yù)測精度檢驗(yàn)。

為了檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷念A(yù)測效果，作以下殘差檢驗(yàn)：

■

殘差檢驗(yàn)結(jié)果表明，本模型的預(yù)測精度達(dá)到89.9%，這對于受多因素影響而變化極不規(guī)則的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)而言已經(jīng)達(dá)到了比較理想的預(yù)測效果。

3 結(jié) 論

筆者以灰預(yù)測理論為基本的理論框架構(gòu)建了一個(gè)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格異常波動(dòng)預(yù)警模型，并以福建省生豬價(jià)格的異常波動(dòng)預(yù)測為實(shí)例介紹了利用該模型對農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格異常波動(dòng)進(jìn)行預(yù)警的做法[6-10]。結(jié)果表明：（1）災(zāi)變灰預(yù)測方法是對農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格異常波動(dòng)進(jìn)行預(yù)警的一種有效方法，解決了傳統(tǒng)預(yù)測方法無法解決的問題;（2）可以利用殘差檢驗(yàn)對模型的預(yù)測精度進(jìn)行檢查，從而可以對預(yù)測的精確性有一個(gè)基本的判斷。本方法也不可避免地存在一些局限性：當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格異常波動(dòng)年份數(shù)據(jù)序列的級比平滑性不能滿足時(shí)，也就是說，當(dāng)級比小于0.135 3時(shí)，將無法利用GM（1，1）模型來對價(jià)格異常波動(dòng)進(jìn)行預(yù)測，就本研究的生豬價(jià)格而言，就是某相鄰的兩次價(jià)格異常波動(dòng)年份距離較遠(yuǎn)，不過就現(xiàn)實(shí)情況而言，這種特殊情況出現(xiàn)的概率通常很小[6-10]。

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篇5

關(guān)鍵詞：激勵(lì) 企業(yè)管理 滿意感

1 波特—?jiǎng)诶铡熬C合激勵(lì)模型”概念

美國行為科學(xué)家波特(l.w.porter)和勞勒(e.e.lawler)在1968年的《管理態(tài)度和成績》一書中提出了綜合型激勵(lì)模型。

波特—?jiǎng)诶盏摹熬C合激勵(lì)模型”勾勒出努力工作與取得績效、獲取獎(jiǎng)酬、滿足個(gè)體需要之間的內(nèi)在聯(lián)系。其邏輯關(guān)系是：人們的努力工作導(dǎo)致取得良好績效，取得績效后得到相應(yīng)報(bào)酬，最終滿足需要而產(chǎn)生滿意感。

“綜合激勵(lì)模型”在特定情況被稱之為努力工作程度的外因刺激模型。努力程度是指：行為者受到激勵(lì)的強(qiáng)度和由此產(chǎn)生的對工作投入的力度程度。努力程度主要取決于效價(jià)和期望值兩個(gè)關(guān)鍵因素。效價(jià)是指：個(gè)體預(yù)計(jì)取得績效后所帶來的效用價(jià)值(重要性)，即主體感受到的意義。期望值是指：對達(dá)成績效的概率估計(jì)(可能性)。只有當(dāng)人們對某一行動(dòng)的績效的效價(jià)和期望值同時(shí)處于一定水平時(shí)，才能促使個(gè)體產(chǎn)生強(qiáng)大的內(nèi)在自我驅(qū)動(dòng)力，并付諸行動(dòng)，努力指向行為的目標(biāo)。工作績效是指：工作表現(xiàn)和所取得的成果。它是個(gè)多維變量的結(jié)果，不同文化程度和不同意識(shí)形態(tài)有一定程度的差異，除了受個(gè)人努力程度這一主要因素的影響之外，還要受到其他多方面因素的制約。主要有：個(gè)人能力與素質(zhì)、工作條件與工作環(huán)境、外界環(huán)境與條件、角色感知等。個(gè)人能力與素質(zhì)是指：個(gè)體從事相關(guān)工作的必要的智能、技巧以及生理、心理、環(huán)境條件發(fā)射等方面的相關(guān)品質(zhì)素質(zhì)，這是完成工作任務(wù)、取得工作績效的自身已經(jīng)具備的條件。工作條件是指：適合于從事該項(xiàng)工作的外在條件，體現(xiàn)在物理環(huán)境、人際環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、保障措施等方面。認(rèn)識(shí)程度即角色感知是指：個(gè)體對自身行為與組織期望關(guān)系的理解。這三者將對能否取得預(yù)期績效產(chǎn)生重要作用，以及后期變化趨勢與發(fā)展，同時(shí)也會(huì)在一定程度上影響對期望值的判斷。獎(jiǎng)酬是指：個(gè)人取得工作績效后的各種所得報(bào)酬。它由外在獎(jiǎng)酬與內(nèi)在獎(jiǎng)酬兩部分組成。前者指工作目標(biāo)達(dá)成之后，組織給予的物質(zhì)報(bào)酬和表揚(yáng)鼓勵(lì)等，是外加性的報(bào)償。后者是在工作過程中或獲得績效時(shí)的體驗(yàn)、心理感受，如工作本身的樂趣、成就感、勝任感等，是內(nèi)在性的報(bào)償，這其中，周邊人際關(guān)系環(huán)境也對無形獎(jiǎng)酬起到重要作用。滿意感是指：個(gè)人當(dāng)取得某項(xiàng)預(yù)期結(jié)果時(shí)所體驗(yàn)到的滿意感覺程度。滿意是個(gè)人內(nèi)在的主觀心理感受，他不僅決定于實(shí)際獲得的有形獎(jiǎng)酬，還決定于個(gè)人對一定水平工作績效所預(yù)期的獎(jiǎng)酬影響，即受“期望的公平”影響。認(rèn)為付出與所得相當(dāng)，經(jīng)與縱向、橫向的比較，認(rèn)為合理，就會(huì)感到滿意。滿意感會(huì)影響下一輪行為的努力程度，但滿意感是隨時(shí)間、空間和時(shí)態(tài)變化而變化的變量因素。

2 波特—?jiǎng)诶铡熬C合激勵(lì)模型”的具體應(yīng)用

2.1 打破原有框框，建立新的有效激勵(lì)機(jī)制 捻絲車間是國有改制企業(yè)鑫荻良公司下屬的一個(gè)生產(chǎn)加工車間，有兩條從德國引進(jìn)的生產(chǎn)線，設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力1200噸/年，有管理人員和生產(chǎn)一線工人20多人，2000年正式建成。原先生產(chǎn)加工效益較好，但2005年以后，隨著國內(nèi)同類型設(shè)備的增加，競爭加劇，定單數(shù)量逐年下降，生產(chǎn)負(fù)荷一直維持在50%左右，基本處于虧損狀態(tài)，員工收入減少，士氣低落。

2008年，公司經(jīng)營者從波特—?jiǎng)诶铡熬C合激勵(lì)模型”中得到啟發(fā)，轉(zhuǎn)變思路，大膽提出打破原有框框，建立新的考核激勵(lì)機(jī)制。公司經(jīng)營者向車間員工提出了新的考核目標(biāo)，鼓勵(lì)員工做出績效，提高收入，激發(fā)員工的積極性。公司取消了原來一些單個(gè)的傳統(tǒng)的考核項(xiàng)目，諸如產(chǎn)量、質(zhì)量、單耗、運(yùn)行天數(shù)、檢修費(fèi)用等，取而代之的是對車間進(jìn)行模擬利潤考核，即車間每月取得的模擬利潤，公司以一定比例獎(jiǎng)勵(lì)給車間。每月由公司財(cái)務(wù)部會(huì)同生產(chǎn)部、營銷部等部門，對車間進(jìn)行獨(dú)立的全成本核算，真實(shí)、客觀地反映每月車間的經(jīng)營成果。經(jīng)營業(yè)績直接與員工收入掛鉤，獎(jiǎng)勵(lì)部分由車間自己支配，并通過制度予以保證，使車間員工的付出和回報(bào)成比例，使公司的效益增加的同時(shí)，員工的收入也同步增長，充分體現(xiàn)“多勞多得”。同時(shí)，公司對車間充分放權(quán)，車間有人員的調(diào)配權(quán)、安排生產(chǎn)計(jì)劃權(quán)、采購原料和產(chǎn)品定價(jià)否決權(quán)等，車間從不關(guān)注市場和不關(guān)心市場規(guī)則到積極關(guān)注市場，參與市場和主動(dòng)參加市場競爭，產(chǎn)品更對路，成本更真實(shí)，效益更實(shí)在。

2.2 進(jìn)行能力和環(huán)境分析，確定合適的效價(jià)和期望值 在不同的崗位中，員工的能力對完成本崗位的任務(wù)起著巨大的作用。公司在征求車間主任意見的基礎(chǔ)上，對車間人員進(jìn)行了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，做到人盡其才。配備好人員后，還為其發(fā)揮才干創(chuàng)造了必要條件，配備必要的資源，給與釋放和展示才干的空間。

影響員工努力程度的兩大因素是效價(jià)和期望值。根據(jù)期望理論，員工對一個(gè)事件投入程度跟目標(biāo)效價(jià)和期望值有關(guān)，如果目標(biāo)達(dá)成獲得的激勵(lì)對員工沒有吸引力，那么員工工作積極性就會(huì)受影響，如果目標(biāo)達(dá)成對員工來說不切合實(shí)際，員工沒有信心達(dá)成目標(biāo)，那么這樣的激勵(lì)對員工就猶如“水中月、鏡中花”，員工也不會(huì)為不可能完成的事情而竭盡全力。

所以，在制定考核指標(biāo)時(shí)，充分考慮車間的實(shí)際情況，經(jīng)過對前幾年的數(shù)據(jù)匯總分析，制定出公司和車間都能接受的適合的利潤目標(biāo)。獎(jiǎng)勵(lì)的力度不再是“不疼不癢”，而是很有吸引力。弗魯姆期望理論的激勵(lì)公式是：激勵(lì)力量=效價(jià)x期望值。該公式表明激勵(lì)力量與效價(jià)、期望值成正比。效價(jià)再高，如期望值太低，激勵(lì)力量是有限的，反之亦然。期望過高，可能會(huì)失望，導(dǎo)致挫折感；期望過低，不能開發(fā)潛力，難以獲取最佳業(yè)績。

2.3 轉(zhuǎn)變員工的身份，提高員工的認(rèn)識(shí)程度 在波特—?jiǎng)诶铡熬C合激勵(lì)模型”中，把“角色感知”作為達(dá)成“工作績效”的重要因素之一，通過回饋，進(jìn)而對“努力程度”也產(chǎn)生影響。“角色概念”就是一個(gè)人對自己扮演的角色認(rèn)識(shí)是否明確，是否將自己的努力指向正確的方向，抓住自己的主要職責(zé)或任務(wù)，明確自己在整體環(huán)境中應(yīng)該主動(dòng)和積極去完成的任務(wù)。

公司改制后，企業(yè)由國有企業(yè)變成了民營企業(yè)，員工的身份也隨之轉(zhuǎn)變成了公司的股東和員工雙重身份，既是公司的主人，是“小老板”，又是公司的雇員，是“打工者”。但員工的思想轉(zhuǎn)變需要一個(gè)過程，需要正面引導(dǎo)。員工對企業(yè)的主人翁認(rèn)識(shí)程度不夠，還是停留在原來國企中的思維，還沒有真正轉(zhuǎn)變過來。公司為此對員工進(jìn)行了宣傳、溝通和教育，使大家統(tǒng)一和提高了認(rèn)識(shí)。

作為公司的雇員時(shí)，工作上的主觀能動(dòng)性就不能充分被調(diào)動(dòng)，往往工作被動(dòng)和消極，而作為主人，就會(huì)覺得自己是公司的一份子，會(huì)產(chǎn)生比較強(qiáng)的責(zé)任感，把做好工作看作為自己的一份責(zé)任，而且會(huì)發(fā)自內(nèi)心，也比較容易接受來自于公司的目標(biāo)要求，并產(chǎn)生認(rèn)同感，為考核取得實(shí)效打下扎實(shí)的基礎(chǔ)。

2.4 確保公平、公正的評價(jià)，提高員工的滿意感 獎(jiǎng)懲措施是否會(huì)產(chǎn)生滿意感，取決于被激勵(lì)者認(rèn)為獲得的報(bào)償是否公正。如果他認(rèn)為符合公平原則，當(dāng)然會(huì)感到滿意，否則就會(huì)感到不滿，而滿意將導(dǎo)致進(jìn)一步的努力。波特—?jiǎng)诶铡熬C合激勵(lì)模型”中，感覺公平是組織獎(jiǎng)勵(lì)帶來員工滿意的前提。

公平理論認(rèn)為，一個(gè)人對工作報(bào)酬的滿意度，不僅僅受絕對值的影響，更受相對值的影響。員工對自己所付出的勞動(dòng)及所得到的報(bào)酬，要進(jìn)行縱向和橫向的比較，將自己以前的勞動(dòng)投入與所得報(bào)酬和現(xiàn)在的勞動(dòng)投入與所得報(bào)酬進(jìn)行縱向比較，還將自己的勞動(dòng)投入與所得報(bào)酬和他人的勞動(dòng)投人與所得報(bào)酬進(jìn)行橫向比較。比較的結(jié)果是相等的，就認(rèn)為公平合理；如果是不相等，同樣的投入，報(bào)酬少于以前，或少于他人，就會(huì)認(rèn)為是不公平、不合理，就會(huì)導(dǎo)致心理失衡，產(chǎn)生不滿意感，影響積極行為。

所以，公司建立了公平、公正的考核體系，有專門的考評小組嚴(yán)格把關(guān)，在每月公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析會(huì)上講評，既充分肯定成績，也決不掩蓋問題。使車間員工能真正拿到付出后的回報(bào)，其它部門也心服口服，避免了部門之間的矛盾發(fā)生。

2.5 實(shí)現(xiàn)激勵(lì)有效性，推進(jìn)綜合激勵(lì)循環(huán) 綜合激勵(lì)模型認(rèn)為，員工努力會(huì)促進(jìn)工作績效的提升，工作績效提升會(huì)得到組織獎(jiǎng)勵(lì)，組織獎(jiǎng)勵(lì)會(huì)使員工滿意，員工感到滿意后會(huì)繼續(xù)努力工作，這樣就完成了一個(gè)績效管理綜合激勵(lì)循環(huán)，形成一個(gè)閉環(huán)系統(tǒng)。

經(jīng)過實(shí)踐，首先，車間員工的精神面貌發(fā)生了很大改變，大家表現(xiàn)出良好的主人翁態(tài)度。車間上下積極動(dòng)員起來，日班人員往往一人兼幾職，日班的電工、檢修工、鏟車工積極參與割筒管、修臺(tái)車、打包、裝車等工作，分工不分家，同甘共苦；生產(chǎn)一線的員工表示，工作量盡管增加，人員不增加，但要提高勞動(dòng)產(chǎn)生率，降低人工成本；對原來一些更換下來的備品件修舊利廢，降低備件費(fèi)用，對回收的紙管自己進(jìn)行再加工，節(jié)約輔料費(fèi)用。車間在原來僅僅生產(chǎn)滌綸絲的基礎(chǔ)上，積極嘗試生產(chǎn)其它品種，并取得成功，如錦綸、氨綸等。在原來只能生產(chǎn)1000旦～3000旦的規(guī)格的基礎(chǔ)上，自己動(dòng)手進(jìn)行技術(shù)改造，現(xiàn)在已能生產(chǎn)45旦～5000旦的產(chǎn)品。還積極開拓來料加工業(yè)務(wù)，客戶不分大小，服務(wù)不大折。在穩(wěn)定質(zhì)量、降低單耗方面也有不少新的舉措。車間提出的口號是：“不能由于質(zhì)量問題而逃走一個(gè)客戶，”“我們比價(jià)格，更比服務(wù)。”

3 運(yùn)用波特—?jiǎng)诶铡熬C合激勵(lì)模型”企業(yè)經(jīng)營者應(yīng)注意的幾個(gè)問題

3.1 考核激勵(lì)是循序漸進(jìn)的過程，激勵(lì)能否形成良性循環(huán)，取決于多種綜合因素 通過實(shí)踐可以認(rèn)識(shí)到，不要以為設(shè)置了激勵(lì)目標(biāo)、采取了激勵(lì)手段，就一定能獲得所需的行動(dòng)和努力，并使員工滿意。要形成激勵(lì)努力績效獎(jiǎng)勵(lì)滿足并從滿足回饋努力這樣的良性循環(huán)，還取決于獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容、獎(jiǎng)懲制度、組織分工、目標(biāo)導(dǎo)向行動(dòng)的設(shè)置、管理水平、考核的公正性、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)及個(gè)人心理期望值等多種綜合性因素。

3.2 在設(shè)置考核激勵(lì)內(nèi)容時(shí)，應(yīng)該考慮到固定收入和浮動(dòng)收入的比例 在固定收入滿足員工生活基本需要前提下，應(yīng)加大績效工資、獎(jiǎng)金等激勵(lì)薪酬的含量與比重；另一方面在重視物質(zhì)激勵(lì)作用的同時(shí)，不能忽視精神激勵(lì)的重要作用。不能把獎(jiǎng)金的比例放得太大，超過50%就顯得不合理。

3.3 在激勵(lì)方式上，應(yīng)該注意激勵(lì)的及時(shí)性、針對性 考核一定要考慮到部門或車間的實(shí)際情況，要可操作和可控制，絕對不能發(fā)生失控的情況；考核指標(biāo)要有相對穩(wěn)定性，不能經(jīng)常改變，在經(jīng)過一個(gè)穩(wěn)定周期后，可以作適當(dāng)?shù)男拚豢己艘紤]到公司其它部門之間的公平性，以對公司的貢獻(xiàn)大小為主要依據(jù)，有所偏頗會(huì)產(chǎn)生矛盾；對部門或車間的激勵(lì)，同時(shí)還要考慮到公司職能部門的貢獻(xiàn)。