公司法律風(fēng)險培訓(xùn)精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨特的藝術(shù)，我們?yōu)槟鷾蕚淞瞬煌L(fēng)格的5篇公司法律風(fēng)險培訓(xùn)，期待它們能激發(fā)您的靈感。

篇1

公證制度是我國社會主義法律制度的重要組成部分，其主要職能是預(yù)防糾紛、減少訴訟，在普及法律常識、法律咨詢、調(diào)整人際關(guān)系、減少社會矛盾，規(guī)范民商行為等方面，發(fā)揮著不可或缺的重要作用。公證的作用不僅在于其作為一項法定證明制度，具有事前預(yù)防和事中證明的作用，能夠引導(dǎo)和規(guī)范民事法律行為、證明和確認權(quán)利義務(wù)關(guān)系、保全和增強證據(jù)法律效力，而且由于一名優(yōu)秀的公證人必然也是一名高水平的法律專家，公證人還可以在企業(yè)法律風(fēng)險防范體系中發(fā)揮法律顧問的作用。如直接將上述兩方面的作用結(jié)合起來，由公證來參與公司法律風(fēng)險防范體系的構(gòu)建，就可以降低公司構(gòu)建法律風(fēng)險防范體系的成本，實現(xiàn)成本效益最大化。

我認為，可以從以下方面著手。

一、樹立防范法律風(fēng)險的全新理念

從有限公司的實際情況來，法律風(fēng)險管理事前、事中、事后的系統(tǒng)防范機制尚沒有形成，因而，公司在遭受法律風(fēng)險時往往處于被動局面。市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟，作為市場經(jīng)濟主體的公司必須依法經(jīng)營管理、依法開展各種經(jīng)濟活動，這是對公司最基本的要求。公司的各種行為如簽訂各類合同、對外投資、購銷行為等都存在不同程度的法律風(fēng)險，因此任何公司都要重視風(fēng)險、防范風(fēng)險、化解風(fēng)險。因此公司一定要樹立強烈的法律風(fēng)險意識，公司的管理人員一定要注重提高自身的法律素養(yǎng)和法制觀念，依法制定重大經(jīng)營決策，切實將公司經(jīng)營管理、糾紛處理等工作納入規(guī)范的法制軌道。

公證制度是一種以預(yù)防為理念的制度設(shè)計，具有防微杜漸，完善法律行為，幫助公民、法人依法行使權(quán)利和履行義務(wù)，平衡當事人之間利益關(guān)系，消除糾紛隱患，制止違法行為，減少訴訟的職能。因而，公證在民主法制過程中，能夠有效發(fā)揮預(yù)防糾紛，減少訴訟的作用。按照我國的《民事訴訟法》和《公證法》規(guī)定，與普通的見證相比，公證書具有極高的法律效力。只要沒有可以公證書的證據(jù)且公證書符合公證程序要求，那么對于公證的內(nèi)容，在各司法程序中就可拿來即用。公證機構(gòu)初步審查公證事項的真實性與合法性之后，對要證明的法律文書的完備性和可操作性提出法律意見，并依法予以證明。這種證明是人民法院認定事實的依據(jù)，具有法律上的最高證據(jù)效力。

增強公司的法律風(fēng)險防范意識，要注重加強對全體人員的法律知識培訓(xùn)，尤其是公司管理人員的培訓(xùn)。通過培訓(xùn)使大家了解法律風(fēng)險是什么，會對公司有什么樣的影響。如果高層管理人員能理解到法律風(fēng)險可能會產(chǎn)生的影響，他們肯定會有意識地去防范風(fēng)險。通過培訓(xùn)，要讓全體人員，尤其是公司管理人員樹立以下防范法律風(fēng)險的全新理念：

1.“依法經(jīng)營、依法管理”的理念。公司的基礎(chǔ)管理、投融資、合同簽訂、勞動用工等各項活動，都須嚴格依法進行，事先做好法律論證，發(fā)揮好法律部門的審核把關(guān)作用，做到未雨綢繆。

2.“加強法制同樣可以創(chuàng)造經(jīng)濟效益”的理念。公司通過建立健全法律風(fēng)險防范機制，堵塞法律漏洞，有效地避免各種損失，實際上就是為公司創(chuàng)造經(jīng)濟效益。

3.“法律手段也是管理資源”的理念。要認識到加強公司法制建設(shè)，加強法律風(fēng)險防范與管理，是現(xiàn)代公司管理體系中不可缺少的重要組織部分，是公司維護自身利益、防范風(fēng)險的需要，是加快發(fā)展的需要，是保障公司穩(wěn)定、提升人民群眾幸福指數(shù)，營造和諧的需要。

二、完善公司法律風(fēng)險防范工作機制

公司要健康發(fā)展，必須建立完善法律風(fēng)險防范機制。當前，公司法律風(fēng)險的飆升速度遠遠大于風(fēng)險防御體系的建設(shè)速度，更談不上制度意義上的風(fēng)險管理，很多公司出了事才想到法律事務(wù)部門和法律事務(wù)人員。分析重大法律糾紛案件產(chǎn)生的原因，其核心問題就是決策草率，法律審核把關(guān)不嚴，有的甚至根本就沒有進行法律論證，缺乏必要的制度和機制保障。因此，要構(gòu)建公司法律風(fēng)險防范體系，必須下大力氣建立健全公司法律風(fēng)險防范工作機制。

（一）要建立健全法律風(fēng)險防范機構(gòu)，構(gòu)建法律風(fēng)險防范的組織體系

由于法律風(fēng)險存在于公司日常經(jīng)營管理的全過程，公司應(yīng)當也必須成立相應(yīng)機構(gòu)，專門負責(zé)法律風(fēng)險管理工作。法律事務(wù)部門對外可對監(jiān)管部門的立法、執(zhí)法行為和監(jiān)管意見進行參與和應(yīng)答，對內(nèi)可負責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行公司相應(yīng)的規(guī)章制度并協(xié)調(diào)內(nèi)部各成員之間的通力配合，這樣從體制上把好了法律風(fēng)險的第一關(guān)。

（二）要建立健全規(guī)章制度，構(gòu)建法律風(fēng)險防范的制度體系

良好的運行機制必須要有良好的制度體系做保障。有效的管理，必須依靠健全的規(guī)章制度運行，使公司的各項活動納入法制化軌道。

1.要按照“無空缺、無沖突、無重疊”的原則，進一步建立健全公司管理制度、流程制度、責(zé)任制度、行為制度、監(jiān)控制度等公司運行制度。對涉及法律風(fēng)險的重要事項，以公司規(guī)章制度的形式對事先預(yù)防、事中控制和事后補救作出明確規(guī)定，明確各級領(lǐng)導(dǎo)、各職能部門的職責(zé)，保障公司重要事項有章可循、決策有據(jù)、操作有序，杜絕因規(guī)章制度不健全而引發(fā)法律風(fēng)險。可由法律事務(wù)部門牽頭，建立、修訂和完善公司的各項內(nèi)部管理制度。

2.要建立健全法律事務(wù)工作制度。通過完善公司內(nèi)部法律事務(wù)工作制度，規(guī)范法律事務(wù)工作流程，可發(fā)現(xiàn)、識別、分析、監(jiān)控和處理公司面臨的各種法律風(fēng)險，制定出相應(yīng)的應(yīng)對措施，提升防范和控制法律風(fēng)險的專業(yè)管理能力。

（三）要建立健全法律部門參與機制，構(gòu)建法律風(fēng)險防范的監(jiān)控體系

公司要在依法治企、依法經(jīng)營的理念指引下，著力加強以“事前預(yù)防、事中控制、事后救濟”為原則的法律風(fēng)險防范機制建設(shè)，把法律監(jiān)督貫穿于公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)。事先預(yù)防是基礎(chǔ)，事中控制是關(guān)鍵，事后救濟是手段。過去法律事務(wù)工作常常被片面地理解為“打官司”，因此常常是充當“救火隊”，而不能為公司筑起防范法律風(fēng)險的“防火墻”。防范法律風(fēng)險要按照“事前預(yù)防為主、事中控制和事后補救為輔”的管理原則，加強對法律風(fēng)險防范的主動性、前瞻性和計劃性研究，強化事前預(yù)警意識和防范措施，關(guān)口前移，重點前置，從研究和發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險的成因入手，盡早認識和消除風(fēng)險根源，提前對風(fēng)險進行預(yù)防，杜絕簡單的事后補救。

三、營造良好的公司風(fēng)險防范環(huán)境

良好的風(fēng)險防范環(huán)境是公司實施法律風(fēng)險防范的重要保證。因此，為公司防范法律風(fēng)險營造一個和諧的環(huán)境也顯得尤為重要。公司誠信狀況不僅直接關(guān)系著自身的信譽度，也影響到社會整體的誠信建設(shè)。從長遠考慮，公司若想建立誠信體系，必須將誠信與公司文化緊密相連。只有通過公司文化建設(shè)，營造公司的誠信理念，才能真正地樹立誠信觀，增強公司的核心競爭力，使誠信在公司中廣泛建立，持久發(fā)展。要把依法決策、依法經(jīng)營的核心價值理念納入公司文化管理，形成有利于公司法律風(fēng)險防范的文化氛圍。

四、公司風(fēng)險防范應(yīng)注意的幾個問題

（一）領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵

公司負責(zé)人是將依法治企理念具體化為公司管理方式的決定性因素，主要領(lǐng)導(dǎo)的重視程度直接決定了公司法制建設(shè)工作的力度。只有公司領(lǐng)導(dǎo)班子深刻認識到加強公司法制建設(shè)、防范法律風(fēng)險對公司發(fā)展的重要作用，法律意識和風(fēng)險意識逐步增強，并在公司經(jīng)營管理中主動做到依法規(guī)范決策、依法經(jīng)營管理，主動運用法律手段依法維護公司合法權(quán)益，法律風(fēng)險防范體系的構(gòu)建才能取得突破。

（二）機構(gòu)人員到位是基礎(chǔ)

公司法律事務(wù)部門和法律工作人員，是加強公司法制建設(shè)、防范公司法律風(fēng)險的重要組織基礎(chǔ)和保障。

（三）制度機制健全是保障

加強公司法制建設(shè)，防范公司法律風(fēng)險，重在形成機制。法律風(fēng)險防范機制和內(nèi)部監(jiān)督制度建設(shè)是公司法制建設(shè)工作的核心。不僅能夠有效規(guī)范公司的各項經(jīng)營管理工作，也為法律風(fēng)險防范提供著有利的內(nèi)部制度環(huán)境。特別是各項法律風(fēng)險防范機制的貫徹執(zhí)行，不僅能夠明確法律事務(wù)機構(gòu)及人員與其他業(yè)務(wù)部門在參與公司重大決策、經(jīng)營管理的職責(zé)和權(quán)限，為法律機構(gòu)開展工作提供了制度保證，也為公司法律風(fēng)險從事后補救向事前防范、事中控制轉(zhuǎn)變提供重要保障。

（四）借用外腦是有效補充

篇2

論文關(guān)鍵詞 公司 法律風(fēng)險 防控體系

一、引言

在市場環(huán)境下企業(yè)總會面對各種各樣的風(fēng)險，包括不可抗力引起的自然風(fēng)險、市場因素導(dǎo)致的商業(yè)風(fēng)險以及法律風(fēng)險。市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟，企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)都受到法律的指導(dǎo)，企業(yè)在法律整體框架下行使權(quán)利、履行義務(wù)。所以企業(yè)的行為都會涉及到法律，因此也就存在潛在的風(fēng)險。企業(yè)要想取得健康長遠的發(fā)展，就要在防控自然和商業(yè)風(fēng)險時，加強法律風(fēng)險防控。加強企業(yè)法律風(fēng)險防控，最主要的是建立高效、長遠的法律風(fēng)險防控體系，對企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)進行法律風(fēng)險評估，嚴格控制風(fēng)險系數(shù)，及時有效監(jiān)控，監(jiān)控過程中要將出現(xiàn)的實際矛盾進行不斷的化解，實現(xiàn)法律風(fēng)險防控體系的優(yōu)化與完善，為企業(yè)的健康發(fā)展提供有利的法律環(huán)境。

二、公司法律風(fēng)險防控的意義和價值

1.公司存續(xù)期間，受到法律體系的保障和約束，公司的生產(chǎn)、經(jīng)營活動可能會面臨一些法律風(fēng)險，當公司生產(chǎn)經(jīng)營出現(xiàn)問題時，法律風(fēng)險隨之就會出現(xiàn)，最嚴重的情況下法律風(fēng)險將變?yōu)楣痉晌C，這樣會使公司遭受沉重的打擊，付出沉重代價，所以法律風(fēng)險防控可以保證公司生產(chǎn)經(jīng)營的正常運行。

2.在市場環(huán)境中，公司的每一項生產(chǎn)經(jīng)營活動都伴隨著一定的法律風(fēng)險，這些風(fēng)險的決定性因素有一些并不能為公司所掌控。雖然經(jīng)營風(fēng)險與法律風(fēng)險相生相伴，但經(jīng)營風(fēng)險防控并不等于法律風(fēng)險控制，公司法律風(fēng)險控制意義和價值更在于主動把控經(jīng)營風(fēng)險中的法律風(fēng)險尺度，將其控制在可接受范圍內(nèi)，從而為公司爭取到更多機會。

煤炭企業(yè)是我國經(jīng)濟發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)之一，所以企業(yè)法律風(fēng)險防控顯得尤為重要，這不僅關(guān)乎企業(yè)自身的發(fā)展需要，同時也關(guān)乎國家經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級改造，是一項具有重要意義的工程。

三、公司法律風(fēng)險的來源

企業(yè)法律風(fēng)險的范圍非常廣泛，涉及到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的方方面面，通常來自于企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境，并且企業(yè)法律風(fēng)險往往不是獨立存在的，而是與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的各種商業(yè)風(fēng)險和自然風(fēng)險相融合。一般常見的有以下幾種表現(xiàn)：

1.處于市場競爭中的公司都力圖會利用自身優(yōu)勢戰(zhàn)勝競爭對手，其中也包括利用競爭對手的市場弱點、市場失誤等競爭手段，這期間就會產(chǎn)生法律風(fēng)險。

2.合同法律風(fēng)險。這也是最常見的一種法律風(fēng)險，合同的訂立、生效、履行、變更都會存在法律保障和制約，在以上過程以及合同的轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中，合同當事人一方或雙方利益有可能會受到一定程度的損害。

3.人力資源管理法律風(fēng)險。公司人力資源管理過程的各個環(huán)節(jié)，包括從招聘錄用、簽訂勞動合同、直至員工離職，這一系列流程中都涉及勞動法律法規(guī)的約束，公司任何的疏忽都可能帶來勞動糾紛，給公司發(fā)展造成不利影響。

4.國家政策效應(yīng)帶來的法律風(fēng)險。國家政策指引、要求著社會發(fā)展的大方向。作為法的非正式淵源，國家政策對法律的制定或?qū)嵤┒加兄笇?dǎo)作用，所以國家政策的傾向性、穩(wěn)定性是公司必須考慮到的外部風(fēng)險來源。

5.自身法律意識淡薄。公司的缺乏足夠的法律意識，在企業(yè)經(jīng)營管理中不能切實依據(jù)法律的規(guī)定，公司制度不能與法律環(huán)境相適應(yīng)，缺乏統(tǒng)一的法律風(fēng)險防控體制。

四、完善企業(yè)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)的措施

1.提高和強化法律風(fēng)險意識。市場經(jīng)濟就是法制經(jīng)濟，企業(yè)的一切經(jīng)濟活動都要依法進行，這是市場經(jīng)濟對每個企業(yè)的基本要求，但是在我國，許多公司并沒有把法律風(fēng)險管理作為一項重要工作，所以一旦出現(xiàn)法律風(fēng)險時經(jīng)常處于被動局面。這就是因為沒有一套完整的事前防控體系，因而事中、事后才會陷入困境。國有企業(yè)一定要樹立強烈的法律風(fēng)險防控意識，尤其是公司管理人員。提高領(lǐng)導(dǎo)干部依法治企的意識和能力是做好公司法律風(fēng)險防控的關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)干部要注重法律知識的學(xué)習(xí)，尤其對法律理論知識與企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)的方面進行針對性學(xué)習(xí)，同時要做到理論聯(lián)系實際，把法律知識有效地運用在企業(yè)經(jīng)營管理實踐中，依法制定重大經(jīng)營決策，切實將企業(yè)改制、改組、經(jīng)營管理、糾紛處理等工作納入到科學(xué)化的法制軌道中。

增強企業(yè)的法律風(fēng)險防控意識，還要加強對全體人員的法律知識培訓(xùn)，在企業(yè)中要深入開展全員法律宣傳教育和培訓(xùn)，使全體職工懂得依法獲取權(quán)利、行使權(quán)利的思維方式，養(yǎng)成一切按章操作的工作習(xí)慣，從企業(yè)的生產(chǎn)到管理的各個環(huán)節(jié)有序進行，讓每一個部門在每個風(fēng)險控制點各司其職，構(gòu)建一個十分穩(wěn)固的法律風(fēng)險防范基礎(chǔ)。

2.建立公司法律風(fēng)險評估、分析的動態(tài)管理機制。公司法律風(fēng)險防控伴隨著公司生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，是一個動態(tài)管理過程，需要一個專業(yè)的管理隊伍，并且全面、客觀地梳理公司可能會遇到的法律風(fēng)險點，對這些風(fēng)險進行識別和分析，經(jīng)過一系列專業(yè)的量化、評估，制定出針對每一個具體風(fēng)險點的有效控制措施，將這些控制措施統(tǒng)籌融入公司內(nèi)部的管理制度。公司內(nèi)部的管理規(guī)章制度對于本公司來說可以算作“內(nèi)部法律”，其實這也是國家法律法規(guī)在公司內(nèi)部的延伸和細化，但是外部法律不是一成不變的，國家的政策和關(guān)注重點會隨著社會實際做出調(diào)整，所以公司內(nèi)部管理規(guī)定要不斷調(diào)整和變化以適應(yīng)社會發(fā)展的潮流。這就體現(xiàn)了法律風(fēng)險防控的動態(tài)過程，外部法律環(huán)境與內(nèi)部法律風(fēng)險的統(tǒng)一是一個動態(tài)識別的過程，公司法律風(fēng)險處于動態(tài)變換之中，所以要及時對其進行分析、研究，確保公司經(jīng)營、管理的科學(xué)性與合法性，否則一些看似合理有效的決策可能會使公司陷入隱藏的法律風(fēng)險之中。

3.建立完善的法律風(fēng)險防控工作流程。公司要建立一個由企業(yè)高層管理人員統(tǒng)籌規(guī)劃、法律顧問或部門負責(zé)人合理分工的責(zé)任制，并由法律事務(wù)部門具體實施，有關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)予以配合的法律事務(wù)日常管理規(guī)范化工作流程。這樣一個系統(tǒng)的工作流程有助于及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險，提前制定防范措施，使得有關(guān)各方在法律事務(wù)處理中有效配合，大大提高工作效率，做到最大可能降低法律風(fēng)險給公司帶來的損失。

4.法律風(fēng)險防控要注重公司員工的積極參與。發(fā)揮員工積極性主要有兩方面的內(nèi)容：首先，企業(yè)要尊重職工、理解職工、體貼職工，從關(guān)心職工的角度出發(fā)培養(yǎng)廣大職工的法律素養(yǎng)，使企業(yè)職工充分認識到自己的權(quán)利和義務(wù)，改善職工法律知識缺失問題，企業(yè)要切實維護職工的利益，重視并關(guān)心職工的工作和生活，激發(fā)職工參與公司法律風(fēng)險防范的主動性；其次，國家的人事用工制度經(jīng)過改革，勞動法、勞動合同法、社會保障法等法律充分保障著職工的切身利益，企業(yè)在用人時不可避免地會與職工發(fā)生一定程度的矛盾，在處理這些矛盾的過程中要依照法律，保證職工利益不受損害，做到平衡國家、企業(yè)、職工的利益，促進社會和諧發(fā)展。

5.進一步完善法律風(fēng)險防控體系。建立、完善法律風(fēng)險防控體系是一個復(fù)雜的工程，從公司外部環(huán)境到內(nèi)部環(huán)境，從生產(chǎn)經(jīng)營到企業(yè)管理的各個方面都要融入法律風(fēng)險防控意識，把企業(yè)的一切生產(chǎn)經(jīng)營活動納入法治化軌道，從而有效提高企業(yè)生產(chǎn)效率和交易效率。每一個法律風(fēng)險都有特定事件作為觸發(fā)點，公司在經(jīng)營運行中，最好成立獨立的法律監(jiān)管部門，全面管理、維護公司的法律風(fēng)險防控體系，及時進行法律風(fēng)險的診斷、評價、預(yù)警。法律監(jiān)管部門要審查公司的制度、合同等，對存在疑慮的法律問題要進一步落實、評估，提出整改意見，制定預(yù)防措施，做好事前防御。法律風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警機制要納入公司日常管理中，各部門相互配合、相互協(xié)調(diào)，保證法律風(fēng)險防控體系的各個環(huán)節(jié)要充分發(fā)揮自身作用，使得防控體系的運轉(zhuǎn)良好，做到未雨綢繆。

篇3

關(guān)鍵詞：證券公司；法律；合規(guī)管理；問題建議

一、證券公司法律合規(guī)的含義

隨著我國證券行業(yè)近20年的發(fā)展，證券公司對內(nèi)部法律合規(guī)開始逐步重視起來，作為金融機構(gòu)面臨的核心風(fēng)險之一的合規(guī)風(fēng)險，證券公司內(nèi)部紛紛建立了法律合規(guī)部門專門負責(zé)合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)管理也因此已經(jīng)成為證券公司風(fēng)險管理中的核心部門，中國證監(jiān)會在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》的第二條對合規(guī)管理的定義為：“證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。”因此，建立健全的合規(guī)管理體系，是確保證券公司合法、合規(guī)經(jīng)營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規(guī)監(jiān)管的制度轉(zhuǎn)變具有很大的影響。

二、證券公司法律合規(guī)管理存在的問題

2008年8月1日自中國證監(jiān)會《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》以來，我國證券公司的法律合規(guī)管理體系逐步建立，但是證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)管理仍然出現(xiàn)不少問題，法律合規(guī)的職能經(jīng)常發(fā)揮不出應(yīng)有的作用，主要面臨的以下困境：

1.法律合規(guī)管理的獨立性不足

我國證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規(guī)管理的獨立性是有效實現(xiàn)合規(guī)的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規(guī)管理獨立性不足的問題，最主要表現(xiàn)在對高級管理人員的合規(guī)管理上，公司的內(nèi)部制約機制很多情況下流于形式。雖然在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》中明確了證券公司的合規(guī)管理人員具有一定的獨立性的規(guī)定，但是由于合規(guī)管理部門甚至合規(guī)總監(jiān)其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規(guī)的獨立性很難得到保障。

2.法律合規(guī)管理部門職責(zé)主次不分

目前，我國證券公司的組織架構(gòu)體系一般包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層、各職能部門和分支機構(gòu)組成。組織體系下的各部門都要負責(zé)對本部門的業(yè)務(wù)進行合規(guī)監(jiān)管，而法律合規(guī)部門要對各部門的合規(guī)情況進行復(fù)核，但法律合規(guī)部門更重要的職責(zé)是識別證券公司管理層的合規(guī)風(fēng)險，保證證券公司規(guī)避可能因此出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規(guī)風(fēng)險爆發(fā)的重要誘因，因此證券公司法律合規(guī)部門必須將重點放在合規(guī)經(jīng)營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規(guī)部門卻極少合規(guī)經(jīng)營管理層的業(yè)務(wù)，更多的是審核業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)是否合規(guī)，而業(yè)務(wù)部門也為了逃避法律責(zé)任，將審核法律合規(guī)的任務(wù)完全交給法律合規(guī)部門來審核，就出現(xiàn)法律合規(guī)部門將主要精力放在日常的常規(guī)性合規(guī)業(yè)務(wù)上，忽略了最重要的對管理層的合規(guī)工作。

3.法律合規(guī)部門淪為應(yīng)付外部監(jiān)管的專職機構(gòu)

由于證券公司法律合規(guī)部門不是證券公司的經(jīng)濟業(yè)務(wù)部門，不直接產(chǎn)生經(jīng)濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規(guī)部門的建設(shè)相比較經(jīng)濟業(yè)務(wù)部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規(guī)管理對內(nèi)流于形式，把設(shè)立法律合規(guī)部門的目的定性為應(yīng)付對外部監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)察上，把所有的工作職責(zé)放在與外部監(jiān)管機構(gòu)的“公關(guān)”上，只要做到外部監(jiān)管能應(yīng)對自如，證券公司的法律合規(guī)就算完成了。

4.法律合規(guī)專業(yè)性人才不足，缺乏合規(guī)人才的培養(yǎng)機制

由于證券公司法律合規(guī)近幾年才剛有所起步，對合規(guī)人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規(guī)部門的員工不超過五人，法律合規(guī)部門的員工也大多由稽核和風(fēng)險管理部門里的具備法律背景的員工抽調(diào)過來，但這與法律合規(guī)的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創(chuàng)新產(chǎn)品的推出，對法律合規(guī)人才的專業(yè)行要求也更為嚴格，最好是具有復(fù)合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務(wù)、計算機專業(yè)的知識，而且要了解其他業(yè)務(wù)崗位的工作職責(zé)和工作流程，可見法律合規(guī)的人才的專業(yè)性要求比較高，但目前證券公司內(nèi)部對合規(guī)人才的培養(yǎng)卻非常不重視，缺乏像經(jīng)紀業(yè)務(wù)部門那樣的培訓(xùn)機制，導(dǎo)致法律合規(guī)人才的專業(yè)性明顯不足，法律合規(guī)人才高素質(zhì)隊伍亟待加強。

三、證券公司法律合規(guī)管理的建議

1.完善法律合規(guī)管理的內(nèi)部機制，確保合規(guī)管理的內(nèi)部獨立性

合規(guī)管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規(guī)部門和經(jīng)營管理層及各職能部門的關(guān)系，因此筆者建議法律合規(guī)部門特別是合規(guī)總監(jiān)的

任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經(jīng)營管理層，合規(guī)總監(jiān)的直屬上司應(yīng)該為董事會，對董事會直接負責(zé)。合規(guī)總監(jiān)的下屬部門的考核也應(yīng)有合規(guī)總監(jiān)獨立考核，由監(jiān)事會或者董事會監(jiān)督。另外，法律合規(guī)部門要加強主動合規(guī)，主動合規(guī)其他業(yè)務(wù)部門的履行職責(zé)的情況，保證證券公司的合規(guī)運營。

2.明確各部門的合規(guī)管理職責(zé)，推進證券公司全員合規(guī)

《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》的第三條規(guī)定：“證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。”從規(guī)定中可以看出，法律合規(guī)的管理不是單靠合規(guī)部門就行的，也不是法律合規(guī)部門的一家責(zé)任，在現(xiàn)實中證券公司的各業(yè)務(wù)部門將部門內(nèi)的各類合同或者投資項目、產(chǎn)品業(yè)務(wù)方案等要求法律合規(guī)部門“會簽”，法律合規(guī)部門承擔(dān)了業(yè)務(wù)部門合規(guī)職責(zé)，這樣違背了全員合規(guī)的理念。因此筆者建議，證券公司內(nèi)部要制定相關(guān)的法律合規(guī)審查的主體和職責(zé)，合規(guī)審查的責(zé)任明確到各部門，而法律合規(guī)部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經(jīng)營管理層的決策上，這樣既保證了合規(guī)管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規(guī)的良好氛圍。

3.加強證券公司的合規(guī)文化建設(shè)

證券公司的合規(guī)文化建設(shè)有利于將員工的合規(guī)理念與日常業(yè)務(wù)工作相聯(lián)系，在工作中自覺合規(guī)約束自己，有利于降低證券公司的合規(guī)風(fēng)險。因此筆者建議，建設(shè)公司的合規(guī)文化，首先要做到法律合規(guī)部門自身要以身作則，遵守法律法規(guī)和公司內(nèi)部的規(guī)定。其次法律合規(guī)部門要對公司內(nèi)部員工進行定期的合規(guī)培訓(xùn)，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓(xùn)中培養(yǎng)合規(guī)意識。第三，要讓經(jīng)營管理層來支持倡導(dǎo)合規(guī)文化的建設(shè)，建議經(jīng)營管理層的總經(jīng)理或者副總經(jīng)理擔(dān)任合規(guī)文化建設(shè)的負責(zé)人，合規(guī)總監(jiān)擔(dān)任副手，有利于合規(guī)文化建設(shè)在政策執(zhí)行上的保障。

4.重視培養(yǎng)高素質(zhì)的專業(yè)性法律合規(guī)人才

目前證券公司法律合規(guī)部門的現(xiàn)狀是合規(guī)人員需求量小，但專業(yè)性要求高的特點，經(jīng)常出現(xiàn)招不到合適員工的現(xiàn)象，這對證券公司的內(nèi)部合規(guī)管理的發(fā)展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規(guī)管理的質(zhì)量。因此筆者建議，法律合規(guī)人才的培養(yǎng)是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應(yīng)屆大學(xué)生中選有潛質(zhì)的，這些大學(xué)生應(yīng)當具有復(fù)合型的專業(yè)背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規(guī)的崗位上，這樣做既有利于法律合規(guī)人才對各業(yè)務(wù)部門的流程熟悉便于開展合規(guī)工作，而且對合規(guī)部門在公司里的影響力逐步加強。

四、結(jié)語

篇4

隨著我國證券行業(yè)近20年的發(fā)展，證券公司對內(nèi)部法律合規(guī)開始逐步重視起來，作為金融機構(gòu)面臨的核心風(fēng)險之一的合規(guī)風(fēng)險，證券公司內(nèi)部紛紛建立了法律合規(guī)部門專門負責(zé)合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)管理也因此已經(jīng)成為證券公司風(fēng)險管理中的核心部門，中國證監(jiān)會在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》的第二條對合規(guī)管理的定義為：“證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。”因此，建立健全的合規(guī)管理體系，是確保證券公司合法、合規(guī)經(jīng)營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規(guī)監(jiān)管的制度轉(zhuǎn)變具有很大的影響。

二、證券公司法律合規(guī)管理存在的問題

2008年8月1日自中國證監(jiān)會《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》以來，我國證券公司的法律合規(guī)管理體系逐步建立，但是證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)管理仍然出現(xiàn)不少問題，法律合規(guī)的職能經(jīng)常發(fā)揮不出應(yīng)有的作用，主要面臨的以下困境：

1.法律合規(guī)管理的獨立性不足

我國證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規(guī)管理的獨立性是有效實現(xiàn)合規(guī)的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規(guī)管理獨立性不足的問題，最主要表現(xiàn)在對高級管理人員的合規(guī)管理上，公司的內(nèi)部制約機制很多情況下流于形式。

雖然在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》中明確了證券公司的合規(guī)管理人員具有一定的獨立性的規(guī)定，但是由于合規(guī)管理部門甚至合規(guī)總監(jiān)其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規(guī)的獨立性很難得到保障。

2.法律合規(guī)管理部門職責(zé)主次不分

目前，我國證券公司的組織架構(gòu)體系一般包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層、各職能部門和分支機構(gòu)組成。組織體系下的各部門都要負責(zé)對本部門的業(yè)務(wù)進行合規(guī)監(jiān)管，而法律合規(guī)部門要對各部門的合規(guī)情況進行復(fù)核，但法律合規(guī)部門更重要的職責(zé)是識別證券公司管理層的合規(guī)風(fēng)險，保證證券公司規(guī)避可能因此出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規(guī)風(fēng)險爆發(fā)的重要誘因，因此證券公司法律合規(guī)部門必須將重點放在合規(guī)經(jīng)營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規(guī)部門卻極少合規(guī)經(jīng)營管理層的業(yè)務(wù)，更多的是審核業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)是否合規(guī)，而業(yè)務(wù)部門也為了逃避法律責(zé)任，將審核法律合規(guī)的任務(wù)完全交給法律合規(guī)部門來審核，就出現(xiàn)法律合規(guī)部門將主要精力放在日常的常規(guī)性合規(guī)業(yè)務(wù)上，忽略了最重要的對管理層的合規(guī)工作。

3.法律合規(guī)部門淪為應(yīng)付外部監(jiān)管的專職機構(gòu)

由于證券公司法律合規(guī)部門不是證券公司的經(jīng)濟業(yè)務(wù)部門，不直接產(chǎn)生經(jīng)濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規(guī)部門的建設(shè)相比較經(jīng)濟業(yè)務(wù)部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規(guī)管理對內(nèi)流于形式，把設(shè)立法律合規(guī)部門的目的定性為應(yīng)付對外部監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)察上，把所有的工作職責(zé)放在與外部監(jiān)管機構(gòu)的“公關(guān)”上，只要做到外部監(jiān)管能應(yīng)對自如，證券公司的法律合規(guī)就算完成了。

4.法律合規(guī)專業(yè)性人才不足，缺乏合規(guī)人才的培養(yǎng)機制

由于證券公司法律合規(guī)近幾年才剛有所起步，對合規(guī)人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規(guī)部門的員工不超過五人，法律合規(guī)部門的員工也大多由稽核和風(fēng)險管理部門里的具備法律背景的員工抽調(diào)過來，但這與法律合規(guī)的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創(chuàng)新產(chǎn)品的推出，對法律合規(guī)人才的專業(yè)行要求也更為嚴格，最好是具有復(fù)合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務(wù)、計算機專業(yè)的知識，而且要了解其他業(yè)務(wù)崗位的工作職責(zé)和工作流程，可見法律合規(guī)的人才的專業(yè)性要求比較高，但目前證券公司內(nèi)部對合規(guī)人才的培養(yǎng)卻非常不重視，缺乏像經(jīng)紀業(yè)務(wù)部門那樣的培訓(xùn)機制，導(dǎo)致法律合規(guī)人才的專業(yè)性明顯不足，法律合規(guī)人才高素質(zhì)隊伍亟待加強。

三、證券公司法律合規(guī)管理的建議

1.完善法律合規(guī)管理的內(nèi)部機制，確保合規(guī)管理的內(nèi)部獨立性

合規(guī)管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規(guī)部門和經(jīng)營管理層及各職能部門的關(guān)系，因此筆者建議法律合規(guī)部門特別是合規(guī)總監(jiān)的任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經(jīng)營管理層，合規(guī)總監(jiān)的直屬上司應(yīng)該為董事會，對董事會直接負責(zé)。合規(guī)總監(jiān)的下屬部門的考核也應(yīng)有合規(guī)總監(jiān)獨立考核，由監(jiān)事會或者董事會監(jiān)督。另外，法律合規(guī)部門要加強主動合規(guī)，主動合規(guī)其他業(yè)務(wù)部門的履行職責(zé)的情況，保證證券公司的合規(guī)運營。

2.明確各部門的合規(guī)管理職責(zé)，推進證券公司全員合規(guī)

《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》的第三條規(guī)定：“證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。”從規(guī)定中可以看出，法律合規(guī)的管理不是單靠合規(guī)部門就行的，也不是法律合規(guī)部門的一家責(zé)任，在現(xiàn)實中證券公司的各業(yè)務(wù)部門將部門內(nèi)的各類合同或者投資項目、產(chǎn)品業(yè)務(wù)方案等要求法律合規(guī)部門“會簽”，法律合規(guī)部門承擔(dān)了業(yè)務(wù)部門合規(guī)職責(zé)，這樣違背了全員合規(guī)的理念。因此筆者建議，證券公司內(nèi)部要制定相關(guān)的法律合規(guī)審查的主體和職責(zé)，合規(guī)審查的責(zé)任明確到各部門，而法律合規(guī)部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經(jīng)營管理層的決策上，這樣既保證了合規(guī)管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規(guī)的良好氛圍。

3.加強證券公司的合規(guī)文化建設(shè)

證券公司的合規(guī)文化建設(shè)有利于將員工的合規(guī)理念與日常業(yè)務(wù)工作相聯(lián)系，在工作中自覺合規(guī)約束自己，有利于降低證券公司的合規(guī)風(fēng)險。因此筆者建議，建設(shè)公司的合規(guī)文化，首先要做到法律合規(guī)部門自身要以身作則，遵守法律法規(guī)和公司內(nèi)部的規(guī)定。其次法律合規(guī)部門要對公司內(nèi)部員工進行定期的合規(guī)培訓(xùn)，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓(xùn)中培養(yǎng)合規(guī)意識。第三，要讓經(jīng)營管理層來支持倡導(dǎo)合規(guī)文化的建設(shè)，建議經(jīng)營管理層的總經(jīng)理或者副總經(jīng)理擔(dān)任合規(guī)文化建設(shè)的負責(zé)人，合規(guī)總監(jiān)擔(dān)任副手，有利于合規(guī)文化建設(shè)在政策執(zhí)行上的保障。

4.重視培養(yǎng)高素質(zhì)的專業(yè)性法律合規(guī)人才

目前證券公司法律合規(guī)部門的現(xiàn)狀是合規(guī)人員需求量小，但專業(yè)性要求高的特點，經(jīng)常出現(xiàn)招不到合適員工的現(xiàn)象，這對證券公司的內(nèi)部合規(guī)管理的發(fā)展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規(guī)管理的質(zhì)量。因此筆者建議，法律合規(guī)人才的培養(yǎng)是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應(yīng)屆大學(xué)生中選有潛質(zhì)的，這些大學(xué)生應(yīng)當具有復(fù)合型的專業(yè)背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規(guī)的崗位上，這樣做既有利于法律合規(guī)人才對各業(yè)務(wù)部門的流程熟悉便于開展合規(guī)工作，而且對合規(guī)部門在公司里的影響力逐步加強。

篇5

隨著我國證券行業(yè)近20年的發(fā)展，證券公司對內(nèi)部法律合規(guī)開始逐步重視起來，作為金融機構(gòu)面臨的核心風(fēng)險之一的合規(guī)風(fēng)險，證券公司內(nèi)部紛紛建立了法律合規(guī)部門專門負責(zé)合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)管理也因此已經(jīng)成為證券公司風(fēng)險管理中的核心部門，中國證監(jiān)會在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》的第二條對合規(guī)管理的定義為：“證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。”因此，建立健全的合規(guī)管理體系，是確保證券公司合法、合規(guī)經(jīng)營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規(guī)監(jiān)管的制度轉(zhuǎn)變具有很大的影響。

二、證券公司法律合規(guī)管理存在的問題

2008年8月1日自中國證監(jiān)會《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》以來，我國證券公司的法律合規(guī)管理體系逐步建立，但是證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)管理仍然出現(xiàn)不少問題，法律合規(guī)的職能經(jīng)常發(fā)揮不出應(yīng)有的作用，主要面臨的以下困境：

1.法律合規(guī)管理的獨立性不足

我國證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規(guī)管理的獨立性是有效實現(xiàn)合規(guī)的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規(guī)管理獨立性不足的問題，最主要表現(xiàn)在對高級管理人員的合規(guī)管理上，公司的內(nèi)部制約機制很多情況下流于形式。

雖然在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》中明確了證券公司的合規(guī)管理人員具有一定的獨立性的規(guī)定，但是由于合規(guī)管理部門甚至合規(guī)總監(jiān)其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規(guī)的獨立性很難得到保障。

2.法律合規(guī)管理部門職責(zé)主次不分

目前，我國證券公司的組織架構(gòu)體系一般包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層、各職能部門和分支機構(gòu)組成。組織體系下的各部門都要負責(zé)對本部門的業(yè)務(wù)進行合規(guī)監(jiān)管，而法律合規(guī)部門要對各部門的合規(guī)情況進行復(fù)核，但法律合規(guī)部門更重要的職責(zé)是識別證券公司管理層的合規(guī)風(fēng)險，保證證券公司規(guī)避可能因此出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規(guī)風(fēng)險爆發(fā)的重要誘因，因此證券公司法律合規(guī)部門必須將重點放在合規(guī)經(jīng)營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規(guī)部門卻極少合規(guī)經(jīng)營管理層的業(yè)務(wù)，更多的是審核業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)是否合規(guī)，而業(yè)務(wù)部門也為了逃避法律責(zé)任，將審核法律合規(guī)的任務(wù)完全交給法律合規(guī)部門來審核，就出現(xiàn)法律合規(guī)部門將主要精力放在日常的常規(guī)性合規(guī)業(yè)務(wù)上，忽略了最重要的對管理層的合規(guī)工作。

3.法律合規(guī)部門淪為應(yīng)付外部監(jiān)管的專職機構(gòu)

由于證券公司法律合規(guī)部門不是證券公司的經(jīng)濟業(yè)務(wù)部門，不直接產(chǎn)生經(jīng)濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規(guī)部門的建設(shè)相比較經(jīng)濟業(yè)務(wù)部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規(guī)管理對內(nèi)流于形式，把設(shè)立法律合規(guī)部門的目的定性為應(yīng)付對外部監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)察上，把所有的工作職責(zé)放在與外部監(jiān)管機構(gòu)的“公關(guān)”上，只要做到外部監(jiān)管能應(yīng)對自如，證券公司的法律合規(guī)就算完成了。

4.法律合規(guī)專業(yè)性人才不足，缺乏合規(guī)人才的培養(yǎng)機制

由于證券公司法律合規(guī)近幾年才剛有所起步，對合規(guī)人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規(guī)部門的員工不超過五人，法律合規(guī)部門的員工也大多由稽核和風(fēng)險管理部門里的具備法律背景的員工抽調(diào)過來，但這與法律合規(guī)的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創(chuàng)新產(chǎn)品的推出，對法律合規(guī)人才的專業(yè)行要求也更為嚴格，最好是具有復(fù)合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務(wù)、計算機專業(yè)的知識，而且要了解其他業(yè)務(wù)崗位的工作職責(zé)和工作流程，可見法律合規(guī)的人才的專業(yè)性要求比較高，但目前證券公司內(nèi)部對合規(guī)人才的培養(yǎng)卻非常不重視，缺乏像經(jīng)紀業(yè)務(wù)部門那樣的培訓(xùn)機制，導(dǎo)致法律合規(guī)人才的專業(yè)性明顯不足，法律合規(guī)人才高素質(zhì)隊伍亟待加強。

三、證券公司法律合規(guī)管理的建議

1.完善法律合規(guī)管理的內(nèi)部機制，確保合規(guī)管理的內(nèi)部獨立性

合規(guī)管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規(guī)部門和經(jīng)營管理層及各職能部門的關(guān)系，因此筆者建議法律合規(guī)部門特別是合規(guī)總監(jiān)的任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經(jīng)營管理層，合規(guī)總監(jiān)的直屬上司應(yīng)該為董事會，對董事會直接負責(zé)。合規(guī)總監(jiān)的下屬部門的考核也應(yīng)有合規(guī)總監(jiān)獨立考核，由監(jiān)事會或者董事會監(jiān)督。另外，法律合規(guī)部門要加強主動合規(guī)，主動合規(guī)其他業(yè)務(wù)部門的履行職責(zé)的情況，保證證券公司的合規(guī)運營。

2.明確各部門的合規(guī)管理職責(zé)，推進證券公司全員合規(guī)

《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》的第三條規(guī)定：“證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。”從規(guī)定中可以看出，法律合規(guī)的管理不是單靠合規(guī)部門就行的，也不是法律合規(guī)部門的一家責(zé)任，在現(xiàn)實中證券公司的各業(yè)務(wù)部門將部門內(nèi)的各類合同或者投資項目、產(chǎn)品業(yè)務(wù)方案等要求法律合規(guī)部門“會簽”，法律合規(guī)部門承擔(dān)了業(yè)務(wù)部門合規(guī)職責(zé)，這樣違背了全員合規(guī)的理念。因此筆者建議，證券公司內(nèi)部要制定相關(guān)的法律合規(guī)審查的主體和職責(zé)，合規(guī)審查的責(zé)任明確到各部門，而法律合規(guī)部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經(jīng)營管理層的決策上，這樣既保證了合規(guī)管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規(guī)的良好氛圍。

3.加強證券公司的合規(guī)文化建設(shè)

證券公司的合規(guī)文化建設(shè)有利于將員工的合規(guī)理念與日常業(yè)務(wù)工作相聯(lián)系，在工作中自覺合規(guī)約束自己，有利于降低證券公司的合規(guī)風(fēng)險。因此筆者建議，建設(shè)公司的合規(guī)文化，首先要做到法律合規(guī)部門自身要以身作則，遵守法律法規(guī)和公司內(nèi)部的規(guī)定。其次法律合規(guī)部門要對公司內(nèi)部員工進行定期的合規(guī)培訓(xùn)，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓(xùn)中培養(yǎng)合規(guī)意識。第三，要讓經(jīng)營管理層來支持倡導(dǎo)合規(guī)文化的建設(shè)，建議經(jīng)營管理層的總經(jīng)理或者副總經(jīng)理擔(dān)任合規(guī)文化建設(shè)的負責(zé)人，合規(guī)總監(jiān)擔(dān)任副手，有利于合規(guī)文化建設(shè)在政策執(zhí)行上的保障。

4.重視培養(yǎng)高素質(zhì)的專業(yè)性法律合規(guī)人才

目前證券公司法律合規(guī)部門的現(xiàn)狀是合規(guī)人員需求量小，但專業(yè)性要求高的特點，經(jīng)常出現(xiàn)招不到合適員工的現(xiàn)象，這對證券公司的內(nèi)部合規(guī)管理的發(fā)展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規(guī)管理的質(zhì)量。因此筆者建議，法律合規(guī)人才的培養(yǎng)是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應(yīng)屆大學(xué)生中選有潛質(zhì)的，這些大學(xué)生應(yīng)當具有復(fù)合型的專業(yè)背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規(guī)的崗位上，這樣做既有利于法律合規(guī)人才對各業(yè)務(wù)部門的流程熟悉便于開展合規(guī)工作，而且對合規(guī)部門在公司里的影響力逐步加強。