一體化行業(yè)分析精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識(shí)的探索者，寫(xiě)作是一種獨(dú)特的藝術(shù)，我們?yōu)槟鷾?zhǔn)備了不同風(fēng)格的5篇一體化行業(yè)分析，期待它們能激發(fā)您的靈感。

篇1

關(guān)鍵詞：金融監(jiān)管一體化；監(jiān)管效率；對(duì)策建議

中圖分類(lèi)號(hào)：F832.0

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003-9031(2007)09-0046-03

金融監(jiān)管一體化模式的運(yùn)用，世界各國(guó)一直存在爭(zhēng)論，就是同一個(gè)國(guó)家在不同的經(jīng)濟(jì)、金融發(fā)展時(shí)期也有不同的做法。1997年，英國(guó)政府把英格蘭銀行的銀行監(jiān)管職能分離出來(lái)，將原來(lái)的9個(gè)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)合并，成立了金融服務(wù)管理局(FSA)，對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融活動(dòng)實(shí)行一體化監(jiān)管。[1]隨后，韓國(guó)、澳大利亞、日本等國(guó)紛紛效仿，掀起了“金融監(jiān)管一體化改革”的浪潮。但由于金融監(jiān)管體制的選擇受政治、經(jīng)濟(jì)、文化、歷史等多方面因素影響，不存在一個(gè)適應(yīng)于所有國(guó)家或各種金融產(chǎn)品的一個(gè)完美的模式；不同地區(qū)、不同類(lèi)型、不同所有制形式的金融機(jī)構(gòu)所要求的監(jiān)管技術(shù)水平和監(jiān)管側(cè)重點(diǎn)也不完全相同，因此，同一監(jiān)管政策可能會(huì)產(chǎn)生不同的監(jiān)管效應(yīng)。我國(guó)幅員遼闊，各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，金融機(jī)構(gòu)眾多且組織形式復(fù)雜，金融風(fēng)險(xiǎn)及其表現(xiàn)形式也存在較大差異。對(duì)于我國(guó)是否適于實(shí)行金融監(jiān)管一體化模式，能否實(shí)現(xiàn)一體化改革所倡導(dǎo)的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和手段的統(tǒng)一，實(shí)施后的效果如何，是值得金融理論界認(rèn)真思考的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

一、金融監(jiān)管一體化的優(yōu)勢(shì)分析

從國(guó)際金融發(fā)展情況來(lái)看，具備下列條件的國(guó)家適合建立統(tǒng)一金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高；資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)；金融機(jī)構(gòu)公司治理完善，內(nèi)部控制水平高；混業(yè)經(jīng)營(yíng)在金融體系中居主導(dǎo)地位；監(jiān)管人員綜合素質(zhì)高；金融監(jiān)管水平高。統(tǒng)一金融監(jiān)管有以下好處。

1.成本優(yōu)勢(shì)。一體化監(jiān)管不僅能節(jié)約人力和技術(shù)投入，降低監(jiān)管成本，更重要的是它可以降低信息成本，改善信息質(zhì)量。

2.提高監(jiān)管效率。一體化監(jiān)管能夠全面真實(shí)反映被監(jiān)管機(jī)構(gòu)所有經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)更具有優(yōu)勢(shì)。在一定程度上，金融機(jī)構(gòu)已日益多樣化，不同類(lèi)型機(jī)構(gòu)之間傳統(tǒng)的職能分工已經(jīng)消失。盡管有多種辦法可解決多樣化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的全面審慎監(jiān)管，但是一個(gè)一體化的綜合監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能更有效地監(jiān)督這些機(jī)構(gòu)的所有經(jīng)營(yíng)，而且可以更好地察覺(jué)不同業(yè)務(wù)潛在的風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)。在日常監(jiān)管中，一體化的監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以用更加一致的監(jiān)管規(guī)則和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)來(lái)加強(qiáng)監(jiān)管，同時(shí)又能更有效地考慮各業(yè)務(wù)品種的區(qū)別，提高監(jiān)管效率。

3.改善監(jiān)管環(huán)境。一體化監(jiān)管不僅可以避免重復(fù)機(jī)構(gòu)體制容易引發(fā)的不公平競(jìng)爭(zhēng)性、政策性的不一致性及監(jiān)管的重復(fù)交叉與遺漏，而且能夠避免由于監(jiān)管者的監(jiān)管水平和監(jiān)管強(qiáng)度的不同，使不同的金融機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)面臨不同的監(jiān)管制度約束，可以使消費(fèi)者在其利益受到損害時(shí)，能便利地進(jìn)行投訴，降低相關(guān)的信息搜尋費(fèi)用。

4.適應(yīng)性強(qiáng)。隨著技術(shù)的進(jìn)步和人們對(duì)金融工具多樣化要求的不斷提高，金融業(yè)務(wù)日新月異，―體化監(jiān)管能迅速適應(yīng)新的業(yè)務(wù)?？梢员苊獗O(jiān)管真空，有效降低金融創(chuàng)新形成的新的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，也可以避免多重監(jiān)管，降低不適宜的制度安排對(duì)創(chuàng)新形成的阻礙。

5.應(yīng)變協(xié)調(diào)效率高。由于所有的監(jiān)管對(duì)象被置于同一個(gè)監(jiān)管者的監(jiān)管之下，監(jiān)管者的責(zé)任認(rèn)定非常明確。在處置金融風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中，一體化監(jiān)管機(jī)構(gòu)更具有政策的一致性、協(xié)調(diào)的權(quán)威性和反映的及時(shí)性，能更加有效地利用監(jiān)管資源處置、平息金融風(fēng)險(xiǎn)或金融危機(jī)。例如在1994年墨西哥金融危機(jī)中，銀行管理委員會(huì)和證券管理委員會(huì)不僅在各自的管轄范圍內(nèi)對(duì)危機(jī)處理不當(dāng)，而且當(dāng)危機(jī)升級(jí)的時(shí)候，兩家機(jī)構(gòu)還配合不力，互相推委。危機(jī)過(guò)后，墨西哥立即統(tǒng)一了金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)。1997年亞洲金融危機(jī)后的韓國(guó)也是如此。[2]

二、金融監(jiān)管一體化的缺陷分析

雖然理論上一體化監(jiān)管有諸多優(yōu)勢(shì)，但是沒(méi)有證據(jù)表明統(tǒng)一監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管效率高于分業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而且實(shí)行金融監(jiān)管一體化改革的國(guó)家至今仍面臨諸多困難和障礙。

首先，盡管建立了統(tǒng)一的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但并沒(méi)有真正實(shí)現(xiàn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和手段的同一，分業(yè)監(jiān)管下的以機(jī)構(gòu)為基礎(chǔ)的監(jiān)管仍在發(fā)揮作用。其次，已實(shí)行一體化監(jiān)管的國(guó)家，其監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制不夠完善，相關(guān)的監(jiān)管法律制度也不健全。絕大多數(shù)國(guó)家的一體化監(jiān)管機(jī)構(gòu)表示，他們目前遇到的一個(gè)主要問(wèn)題是目標(biāo)不明確、權(quán)責(zé)不清楚。由于各監(jiān)管目標(biāo)之間往往存在沖突，在法律沒(méi)有明確規(guī)定的情況下，不僅難以達(dá)到強(qiáng)化監(jiān)管責(zé)任的目的，而且使監(jiān)管道德風(fēng)險(xiǎn)的情況更加嚴(yán)重。尤其是在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)國(guó)家，由于操之過(guò)急，相關(guān)的配套改革措施沒(méi)能及時(shí)到位，使改革跌入了片面化、簡(jiǎn)單化的陷阱。正如著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家古德?哈特先生所說(shuō)：改革沒(méi)有充分體現(xiàn)出統(tǒng)一監(jiān)管的好處，卻集中了兩者的壞處。最后，統(tǒng)一監(jiān)管機(jī)構(gòu)缺乏監(jiān)管者之間的競(jìng)爭(zhēng)，容易導(dǎo)致低效率，而且由于監(jiān)管權(quán)力過(guò)分集中還容易產(chǎn)生，甚至滋生腐敗現(xiàn)象。美聯(lián)儲(chǔ)主席格林斯潘先生認(rèn)為，多家監(jiān)管機(jī)構(gòu)并存可以形成良好的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，從而促使金融監(jiān)管工作不斷創(chuàng)新。因而，美國(guó)在1999年實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)后，金融監(jiān)管體系并沒(méi)有太大變革，美聯(lián)儲(chǔ)、貨幣監(jiān)理署與證券交易委員會(huì)均在不同場(chǎng)合表示沒(méi)有合并的打算，但是，美國(guó)卻是世界上金融監(jiān)管最為有效的國(guó)家之一。這也從某種意義上說(shuō)明，混業(yè)經(jīng)營(yíng)不是建立統(tǒng)一金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的必要條件，多家監(jiān)管機(jī)構(gòu)并存同樣能夠提供高效率的金融監(jiān)管服務(wù)。

三、我國(guó)金融監(jiān)管正處于一個(gè)兩難境地

1.從我國(guó)金融發(fā)展總體狀況看，我國(guó)尚不具備金融監(jiān)管一體化的條件。一是我國(guó)GDP總量雖然較大，但人均GDP較低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)不平衡，經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量較低，整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高。二是我國(guó)資本市場(chǎng)雖然近幾年取得了長(zhǎng)足發(fā)展，但遠(yuǎn)未達(dá)到國(guó)際慣例所公認(rèn)的發(fā)達(dá)程度，資本市場(chǎng)還不十分成熟和完善，投資者非理性表現(xiàn)較強(qiáng)，市場(chǎng)投機(jī)成分仍然較濃。三是國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的股份制改革尚在進(jìn)行中，股份制銀行還缺乏良好的公司治理，金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和相應(yīng)的約束機(jī)制不健全，整體內(nèi)控水平不高，各種各樣的案件發(fā)案率較高。四是金融法規(guī)還不十分健全，金融監(jiān)管人員綜合素質(zhì)較低，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、監(jiān)測(cè)和分析能力不高，對(duì)國(guó)際上先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管計(jì)量模型掌握不精，運(yùn)用也不嫻熟，金融監(jiān)管水平較低，金融創(chuàng)新處于較低層次。[3]

2.從我國(guó)金融業(yè)最近幾年發(fā)展的情況看，似乎已經(jīng)逐漸出現(xiàn)了對(duì)統(tǒng)一金融監(jiān)管的客觀要求。一方面，隨著我國(guó)成功加入世界貿(mào)易組織，無(wú)論是金融產(chǎn)品交易，還是金融組織、金融市場(chǎng)之間的合作與結(jié)合都將從廣度和深度上日益加強(qiáng)。從業(yè)務(wù)合作到股權(quán)重組都將使我國(guó)金融與全球金融的聯(lián)系更加緊密，即金融全球化對(duì)我國(guó)金融的影響日益深遠(yuǎn)。與此同時(shí)，隨著我國(guó)金融與國(guó)外金融的聯(lián)系日益緊密，對(duì)金融業(yè)的監(jiān)管和控制也變得更加復(fù)雜、更加困難，尤其是國(guó)內(nèi)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管與全球混業(yè)的趨勢(shì)、國(guó)外大型金融集團(tuán)的合作使得監(jiān)管的難度更加凸現(xiàn)。這就要求金融監(jiān)管體系更加靈活、更加綜合、更加統(tǒng)一，以提高金融監(jiān)管的有效性。

另一方面，從國(guó)內(nèi)的情況來(lái)看，盡管金融混業(yè)還沒(méi)有成為金融發(fā)展的主流，特別是還存在著一些金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)法律上的障礙，但是，不同金融部門(mén)間的業(yè)務(wù)合作和交叉、金融集團(tuán)的發(fā)展等已經(jīng)初露端倪，例如，中信集團(tuán)、中國(guó)光大集團(tuán)，以及中國(guó)建設(shè)銀行控股中金公司、中國(guó)銀行組建中銀國(guó)際等。而銀證合作、銀行與基金的合作等這些不同金融機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)方面的相互結(jié)合更是勢(shì)不可擋。

目前，商業(yè)銀行越來(lái)越多地參與證券資金的清算服務(wù)，而證券商進(jìn)入銀行同業(yè)拆借市場(chǎng)，允許銀行開(kāi)辦券商股票質(zhì)押貸款，允許保險(xiǎn)資金通過(guò)投資基金進(jìn)入股市等政策創(chuàng)新，則開(kāi)辟了貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)之間的資金流動(dòng)渠道。不同種類(lèi)金融機(jī)構(gòu)提供具有替代性的金融產(chǎn)品，擴(kuò)大了銀行、信托、證券、保險(xiǎn)之間混業(yè)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)。與此同時(shí)，證券公司股民保證金賬戶在一定程度上具有銀行儲(chǔ)蓄存款的功能。

在保險(xiǎn)業(yè)務(wù)方面，新的業(yè)務(wù)創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，這些新的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，既有投資功能，又有儲(chǔ)蓄功能。[4]銀行、證券、保險(xiǎn)之間的業(yè)務(wù)融合，已初步形成了三者之間業(yè)務(wù)滲透、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互利互惠、共同利用現(xiàn)有市場(chǎng)資源、共同發(fā)展的新格局，所有這些都在金融業(yè)的混業(yè)經(jīng)營(yíng)方面邁出了新的一步。作為前瞻性的金融監(jiān)管建設(shè)，應(yīng)積極做好混業(yè)經(jīng)營(yíng)監(jiān)管的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。這既是金融機(jī)構(gòu)本身發(fā)展的需要，也是金融滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的必然。而各種形式的混業(yè)必然呼喚金融監(jiān)管的統(tǒng)一。

盡管我國(guó)存在金融全球化與金融混業(yè)對(duì)統(tǒng)一監(jiān)管的客觀要求，但由于全球化和混業(yè)的廣度與深度不夠，從而決定了目前我國(guó)實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管還存在許多困難。一方面，我國(guó)金融融入全球金融的程度還不深。多年以來(lái)，我國(guó)的金融業(yè)可以說(shuō)一直處于未開(kāi)放的狀態(tài)，最近幾年，我國(guó)金融業(yè)盡管從業(yè)務(wù)合作到股權(quán)合資逐漸開(kāi)放，但開(kāi)放的規(guī)模和比例還非常小，尤其是作為金融體系核心的銀行業(yè)更是如此。并且目前金融領(lǐng)域的國(guó)際合作也多限于一些小商業(yè)銀行、證券機(jī)構(gòu)和基金公司的合作與合資。另一方面，我國(guó)金融混業(yè)的規(guī)模和比例還較小。就金融組織體系來(lái)說(shuō)，無(wú)論是銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)還是證券業(yè)，獨(dú)立的金融機(jī)構(gòu)占大多數(shù)，還是一種主流。銀證合作、銀行代銷(xiāo)基金等也還只是表層的業(yè)務(wù)合作，完全突破分業(yè)界限的分屬不同金融行業(yè)的業(yè)務(wù)交叉、股權(quán)交叉等也才剛開(kāi)始。除此之外，法律也還沒(méi)有為混業(yè)經(jīng)營(yíng)提供暢通的途徑。

通過(guò)上述分析可以看出，目前我國(guó)金融業(yè)發(fā)展的客觀現(xiàn)狀和現(xiàn)實(shí)條件都決定了金融監(jiān)管一體化在短期內(nèi)實(shí)施還缺乏穩(wěn)固的基礎(chǔ)?，F(xiàn)實(shí)告訴我們，做好分業(yè)監(jiān)管工作是實(shí)現(xiàn)金融統(tǒng)一監(jiān)管的前提和基礎(chǔ)，如果立即拋棄當(dāng)前的金融分業(yè)管制結(jié)構(gòu)，推行全面的、激進(jìn)化的改革，可能會(huì)使我國(guó)陷入金融混亂之中。

四、當(dāng)前我國(guó)金融監(jiān)管需要做的重點(diǎn)工作

根據(jù)我國(guó)的具體國(guó)情和金融發(fā)展階段，當(dāng)前提高金融監(jiān)管效率的關(guān)鍵在于群策群力、專(zhuān)心致志地做好銀行、證券、保險(xiǎn)的分業(yè)監(jiān)管工作，不斷提高銀行、證券、保險(xiǎn)監(jiān)管的專(zhuān)業(yè)化水平，并在此基礎(chǔ)上團(tuán)結(jié)協(xié)作，形成監(jiān)管合力，強(qiáng)化金融監(jiān)管的有效性，提高金融運(yùn)行效率，重點(diǎn)應(yīng)做好如下幾個(gè)方面的工作。

1.進(jìn)一步完善金融監(jiān)管立法，加強(qiáng)金融監(jiān)管執(zhí)法。金融監(jiān)管法律法規(guī)是實(shí)施金融監(jiān)管、保障金融安全的法律依據(jù)，也是金融監(jiān)管規(guī)范化、法制化的根本保證。在完善我國(guó)金融立法的過(guò)程中，應(yīng)根據(jù)形勢(shì)和客觀條件的變化，不斷完善金融監(jiān)管法律體系，加強(qiáng)研究法律法規(guī)的可操作性。同時(shí)，應(yīng)強(qiáng)化金融執(zhí)法，賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)更大權(quán)利，并使其在運(yùn)作上保持獨(dú)立性，增強(qiáng)金融監(jiān)管的嚴(yán)肅性，維護(hù)監(jiān)管人員的正當(dāng)權(quán)益，樹(shù)立監(jiān)管部門(mén)權(quán)威，更好地維護(hù)經(jīng)濟(jì)、金融秩序。當(dāng)前，在金融監(jiān)管立法方面，應(yīng)重點(diǎn)做好如下工作：一方面，全面審視現(xiàn)行的金融法規(guī)，修改已不符合實(shí)際或不適應(yīng)金融監(jiān)管發(fā)展趨勢(shì)的條款；另一方面，根據(jù)新形勢(shì)、新業(yè)務(wù)的發(fā)展要求完善有關(guān)條文。

2.加強(qiáng)金融監(jiān)管手段的創(chuàng)新，完善金融監(jiān)管方法，提高金融監(jiān)管效率。一是量化金融市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的有機(jī)結(jié)合；二是建立金融監(jiān)測(cè)、預(yù)警機(jī)制及金融風(fēng)險(xiǎn)的防范、化解機(jī)制；三是加大資金投入，加快金融監(jiān)管手段的創(chuàng)新；四是制定和完善對(duì)金融監(jiān)管人員的再監(jiān)管措施，實(shí)行監(jiān)管責(zé)任追究制度。

3.建立嚴(yán)于自律的監(jiān)管客體系統(tǒng)，完善金融監(jiān)管客體的自律機(jī)制。一是建立系統(tǒng)完整的自律機(jī)制；二是以完善各類(lèi)責(zé)任制為契機(jī)，強(qiáng)化自率機(jī)制的真正落實(shí)，增強(qiáng)自律制度的執(zhí)行力度；三是健全內(nèi)審機(jī)制，增強(qiáng)自律機(jī)構(gòu)的權(quán)威性；四是鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施ISO9000標(biāo)準(zhǔn)，提高自我約束能力；五是加強(qiáng)銀行同業(yè)公會(huì)的同業(yè)自律監(jiān)督作用，對(duì)金融機(jī)構(gòu)自律機(jī)制實(shí)行有效監(jiān)管。

4.加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控體系建設(shè)，盡最大努力把經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度。一是重視內(nèi)控制度建設(shè)，創(chuàng)造良好的內(nèi)控文化氛圍；二是建立相對(duì)獨(dú)立和權(quán)威的內(nèi)控機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行；三是明確各管理部門(mén)職責(zé)，建立權(quán)責(zé)制衡機(jī)制；四是建立對(duì)內(nèi)部控制科學(xué)有效的綜合評(píng)價(jià)體系。

5.加強(qiáng)各監(jiān)管主體間的高效配合。在現(xiàn)階段，三大監(jiān)管機(jī)構(gòu)各自獨(dú)立行使監(jiān)管職能，如何協(xié)調(diào)各個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，提高監(jiān)管質(zhì)量與效率至關(guān)重要。應(yīng)切實(shí)發(fā)揮聯(lián)席會(huì)議制度的功能，定期或不定期就監(jiān)管中的問(wèn)題展開(kāi)討論，研究對(duì)策，建立公告制度、通報(bào)制度、督辦制度、咨詢(xún)制度、金融機(jī)構(gòu)整體測(cè)評(píng)制度等，建立三者之間有效的信息共享機(jī)制。

6.加強(qiáng)金融監(jiān)管的國(guó)際合作與交流。一是加強(qiáng)對(duì)證券業(yè)的合作監(jiān)管；二是加強(qiáng)對(duì)金融衍生工具和對(duì)沖基金的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合作；三是完善國(guó)際金融統(tǒng)計(jì)，加強(qiáng)會(huì)計(jì)與信息批露的國(guó)際合作與標(biāo)準(zhǔn)化；四是加強(qiáng)與國(guó)際監(jiān)管組織和外國(guó)監(jiān)管當(dāng)局的合作與交流。

參考文獻(xiàn)：

[1] 陳元.美國(guó)銀行監(jiān)管[M].北京：中國(guó)金融出版社，2000.

[2] 高鴻業(yè).全球金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2001.

篇2

[關(guān)鍵詞]縱向一體化；策略效應(yīng)；交易成本；生產(chǎn)成本；不確定性

[中圖分類(lèi)號(hào)] F407.2[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A

[文章編號(hào)] 1673-0461(2009)04-0062-04

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目《中國(guó)煤電縱向交易關(guān)系研究》(06BJY088)課題。

一、 引 言

中國(guó)是世界上最大的能源生產(chǎn)國(guó)和消費(fèi)國(guó)，能源對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及人民生活有著重要的影響。以煤電產(chǎn)業(yè)為例，煤炭產(chǎn)業(yè)鏈由電煤加工、批發(fā)、零售等階段構(gòu)成，涉及煤炭企業(yè)、電力企業(yè)、批發(fā)零售商以及消費(fèi)者等利益相關(guān)者。長(zhǎng)期以來(lái)，電煤主要由煤炭企業(yè)以重點(diǎn)合同價(jià)的方式提供，并經(jīng)由鐵道部長(zhǎng)途運(yùn)輸至電力企業(yè)。近年來(lái)，在神華集團(tuán)、淮礦集團(tuán)以及魯能集團(tuán)等大中型煤炭企業(yè)的帶動(dòng)下，出現(xiàn)了以一體化為支撐體系、向電力企業(yè)提供電煤的新型煤炭產(chǎn)業(yè)鏈。在新型煤炭產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)，煤炭企業(yè)與電力企業(yè)通過(guò)并購(gòu)、聯(lián)盟、參股等方式建立了縱向一體化關(guān)系。但是，多數(shù)煤炭企業(yè)和電力企業(yè)仍然缺乏密切合作，還是維持著傳統(tǒng)的訂貨合同交易模式，這樣的交易形式不僅給電力企業(yè)帶來(lái)供應(yīng)數(shù)量、價(jià)格和質(zhì)量的不確定性，也給煤炭企業(yè)帶來(lái)生產(chǎn)和銷(xiāo)售的困難，并使影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活的“煤荒”、“電荒”問(wèn)題不能得到有效解決。由于中國(guó)存在眾多分散的煤炭企業(yè)，如何有效地將煤炭企業(yè)組織起來(lái)，使煤炭企業(yè)與電力企業(yè)實(shí)現(xiàn)有效的縱向一體化，從而提高煤炭產(chǎn)業(yè)鏈的效率并有效地保證電力安全，是目前值得研究的重要問(wèn)題。本研究從產(chǎn)業(yè)鏈的角度出發(fā)，調(diào)查研究能源企業(yè)通常選擇縱向一體化方式時(shí)考慮的因素，進(jìn)而分析這些因素如何影響能源企業(yè)對(duì)縱向一體化的選擇行為。

二、文獻(xiàn)回顧

對(duì)企業(yè)選擇縱向一體化方式的行為及其影響因素，國(guó)外進(jìn)行了非常多的研究。W.J. Kruwant，C.E. Moody and P.L. Valentine(1982)指出：1972年～1977年，發(fā)電廠與煤礦縱向一體化，煤礦的生產(chǎn)率提高[1]；Joskow (1985)的研究表明，在美國(guó)，使用現(xiàn)貨交易的煤炭供應(yīng)主要是位于東部的老電廠，而在西部基本上不存在煤炭現(xiàn)貨市場(chǎng)，縱向一體化最可能應(yīng)用于坑口電廠[2]；Joseph P.Fuhr，Jr.(1990) 針對(duì)美國(guó)電力市場(chǎng)的研究指出，煤、電企業(yè)縱向一體化，可能造成煤炭企業(yè)生產(chǎn)率降低，但他同時(shí)承認(rèn)，縱向一體化后有明顯收益時(shí)，煤、電企業(yè)還是應(yīng)當(dāng)實(shí)行縱向一體化；長(zhǎng)期合約帶來(lái)的收益可能較縱向一體化多，但是縱向一體化較長(zhǎng)期合約的優(yōu)勢(shì)在于，縱向一體化可以較低的產(chǎn)出價(jià)格規(guī)避政府規(guī)制[3]；Joe Kerkvliet(1991)研究指出，一體化與非一體化電廠在配置效率方面存在顯著差異，一體化電廠具有更高的技術(shù)效率，非一體化電廠的買(mǎi)方壟斷行為更明顯，而煤礦的專(zhuān)用性投資導(dǎo)致非一體化電廠更多的買(mǎi)方壟斷行為，而不是一體化電廠。縱向一體化減輕了電廠買(mǎi)方壟斷行為導(dǎo)致的無(wú)效率[4]；John E.Kwoka(2002)針對(duì)美國(guó)電力市場(chǎng)的研究指出，煤、電企業(yè)縱向一體化帶來(lái)的成本節(jié)約相當(dāng)明顯，較之縱向一體化，控股公司也可以帶來(lái)成本的有效節(jié)約[5]；Sergio Jara-Diaz(2004) 使用多元回歸的方法，構(gòu)建多產(chǎn)品二次成本函數(shù)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，針對(duì)1985 to 1996西班牙電力市場(chǎng)的橫向和縱向一體化的研究指出，煤、電企業(yè)縱向一體化可以帶來(lái)節(jié)約6.5%的成本，低于美國(guó)類(lèi)似的研究結(jié)果[6]。

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)縱向一體化也給予了相當(dāng)多的關(guān)注。劉斐、賀文哲(2006) 采用以財(cái)務(wù)指標(biāo)為基礎(chǔ)的綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)中國(guó)上市公司縱向并購(gòu)的效率進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明：縱向并購(gòu)雖然在并購(gòu)當(dāng)年和并購(gòu)后一年對(duì)企業(yè)的正面影響不大，但在并購(gòu)后兩年開(kāi)始業(yè)績(jī)就有了很大的提升[7]。里昕、揭筱紋(2007) 以我國(guó)滬深兩地145家上市公司為樣本，對(duì)企業(yè)縱向戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)施的影響因素進(jìn)行了分析。結(jié)果表明：企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)模水平和企業(yè)高級(jí)管理者對(duì)縱向戰(zhàn)略聯(lián)盟的實(shí)施呈顯著正相關(guān)；在控制住行業(yè)類(lèi)別變量后，研究結(jié)果表明不同行業(yè)類(lèi)別對(duì)縱向戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)施的影響也存在顯著性差異[8]。里昕(2007) 以我國(guó)22個(gè)行業(yè)中407家公司為樣本，從行業(yè)層面對(duì)企業(yè)縱向戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)施的動(dòng)因進(jìn)行了分析。結(jié)果表明：行業(yè)的成長(zhǎng)性對(duì)縱向戰(zhàn)略聯(lián)盟的實(shí)施顯著正相關(guān)，行業(yè)資本密度、進(jìn)入壁壘則對(duì)縱向戰(zhàn)略聯(lián)盟的實(shí)施顯著負(fù)相關(guān)[9]。周林(2007) 通過(guò)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法對(duì)我國(guó)上市公司的縱向并購(gòu)進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)論表明：我國(guó)上市公司進(jìn)行縱向并購(gòu)的目的有相當(dāng)一部分并非出于要降低公司的交易成本[10]。

三、數(shù)據(jù)來(lái)源

本文原本選擇煤電行業(yè)作為考察對(duì)象，但由于煤電行業(yè)的樣本太少，因而擴(kuò)大一步，選取了能源行業(yè)。根據(jù)能源行業(yè)特點(diǎn)，選取了2001年～2003年深滬兩市中電力、蒸汽、熱水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、能源、材料和機(jī)械電子設(shè)備批發(fā)業(yè)、石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)和煤炭采選業(yè)5個(gè)行業(yè)的公司作為研究對(duì)象。為保證數(shù)據(jù)的完整性和消除企業(yè)的非持續(xù)經(jīng)營(yíng)對(duì)企業(yè)實(shí)施縱向一體化行為的影響，選擇了2001年以前上市的公司，并從中剔除了ST公司和2001年～2003年間主業(yè)有重大改變的公司，最終共得到74家企業(yè)，三年共計(jì)222組數(shù)據(jù)作為研究樣本。本文所有數(shù)據(jù)均來(lái)自于上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及報(bào)告全文匯編披露的信息，數(shù)據(jù)的處理采用SPSS12軟件。

四、實(shí)證分析

1.變量選擇

(1)因變量

縱向一體化(ZXYTH)。企業(yè)縱向一體化是一種產(chǎn)權(quán)式縱向聯(lián)結(jié)，縱向一體化方式包括一體化伙伴實(shí)施合資公司、交叉持股，合并重組等等。根據(jù)企業(yè)一體化建立的形式和縱向一體化特征，本文將以下的企業(yè)行為界定為企業(yè)實(shí)施了縱向一體化：①本企業(yè)與上下游領(lǐng)域的伙伴企業(yè)建立合資公司；②本企業(yè)與下游領(lǐng)域的企業(yè)交叉持股；③本企業(yè)與上下游領(lǐng)域的企業(yè)實(shí)行合并重組。企業(yè)是否實(shí)施上述三項(xiàng)行為，以該公司在年報(bào)與公告中披露的信息為準(zhǔn)。當(dāng)企業(yè)有縱向一體化的實(shí)施行為時(shí)，ZXYTH =1；否則，ZXYTH =0。

(2)解釋變量

①策略效應(yīng)(CLXY)。企業(yè)將策略效應(yīng)作為縱向一體化的一個(gè)重要變量。如果企業(yè)決定在某一行業(yè)挖深做強(qiáng)，則可能會(huì)在本行業(yè)上下游實(shí)施縱向一體化，以抬高同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成本；或者，如果企業(yè)追求壟斷利潤(rùn)，也可能實(shí)施縱向一體化，進(jìn)行市場(chǎng)圈定，以免在同一行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)獲取必要的投入產(chǎn)品。M. N. Cooper(1986)表明，強(qiáng)戰(zhàn)略相互作用與沒(méi)有戰(zhàn)略相互作用在各種供給和需求彈性組合下普遍增加了1倍的市場(chǎng)勢(shì)力[11]。本文以上市公司在董事會(huì)報(bào)告中披露的本公司發(fā)展戰(zhàn)略為依據(jù)，如果公司發(fā)展戰(zhàn)略是做大做強(qiáng)主業(yè)，則CLXY=1；如果公司采取其他發(fā)展戰(zhàn)略(如多元化發(fā)展)，則CLXY=0。

②交易成本(JYCB)。影響縱向一體化最重要的一個(gè)因素就是交易成本。Coase(1937)認(rèn)為，企業(yè)的邊界取決于市場(chǎng)交易成本與企業(yè)管理成本的比較，由此可知，企業(yè)的最優(yōu)邊界為利用市場(chǎng)交易的邊際成本等于利用企業(yè)管理的邊際成本[12]。這一結(jié)論決定了現(xiàn)實(shí)中企業(yè)的縱向一體化和分解邊界：當(dāng)外部采購(gòu)的成本高于內(nèi)部制造的成本時(shí)，企業(yè)采用內(nèi)部制造的方式，企業(yè)縱向邊界擴(kuò)大；反之，企業(yè)縱向邊界將縮小。本文選用營(yíng)業(yè)費(fèi)用表達(dá)交易成本的大小(以JYCB 1表示)，選用管理費(fèi)用表達(dá)交管理成本的大小(以JYCB 2表示)。

③生產(chǎn)成本(CSCB)。生產(chǎn)成本的降低也會(huì)促使企業(yè)縱向一體化。在縱向一體化文獻(xiàn)中， Paul Milgrom and John Roberts(1990) 認(rèn)為一個(gè)企業(yè)發(fā)生的總成本一般被表示為生產(chǎn)成本(它們只依賴(lài)于技術(shù)和所使用的投入品)，和交易成本(它們只依賴(lài)于交易的組織方式)之和。在一般情況下，這兩類(lèi)成本必須被同時(shí)考慮，有效率的組織并不僅僅是最小化交易成本[13]。對(duì)于生產(chǎn)成本對(duì)縱向一體化的影響，學(xué)者們的研究結(jié)論卻不盡一致。在針對(duì)研發(fā)一體化的研究中，有的人發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的規(guī)模越大，越易減少生產(chǎn)成本。而另一些學(xué)者則認(rèn)為，專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)的企業(yè)傾向于減少生產(chǎn)成本。本文以主營(yíng)業(yè)務(wù)成本表達(dá)企業(yè)生產(chǎn)成本(以CSCB表示)。

④不確定性(BQDX)。對(duì)縱向一體化的一種解釋是，下游企業(yè)試圖確保其投入品的供應(yīng)。確保供應(yīng)動(dòng)機(jī)產(chǎn)生的前提是，市場(chǎng)是不完全的，且這種不完全主要來(lái)源于不確定性。Green(1974)、Perry(1984)、Bolton and whinston(1993)以及Emons(1996)分別從不同角度進(jìn)行了深入的研究，指出了縱向一體化中不確定性的重要性[14] [15] [16] [17]。在縱向一體化中，企業(yè)的不確定性來(lái)自于上下游行業(yè)的聯(lián)系程度，它對(duì)縱向一體化的穩(wěn)定性有重要影響。一般而言，上下游企業(yè)的聯(lián)系緊密程度越低，不確定性越高。本文以BQDX1和BQDX2分別表達(dá)企業(yè)與上游供應(yīng)商和下游銷(xiāo)售客戶聯(lián)系程度，BQDX1=向前五位供應(yīng)商采購(gòu)金額/企業(yè)采購(gòu)總金額，BQDX2=向前五位銷(xiāo)售客戶銷(xiāo)售金額/企業(yè)銷(xiāo)售總收入金額。

2.模型建立

為了進(jìn)一步分析影響煤炭企業(yè)采用縱向一體化方式意愿的因素，將煤炭企業(yè)對(duì)縱向一體化方式的意愿作為被解釋變量，肯定會(huì)參加縱向一體化方式為1，其余的為0，被解釋變量為0～1型變量。根據(jù)企業(yè)實(shí)施一體化與否的兩種狀態(tài)特點(diǎn)，選用了二元邏輯回歸進(jìn)行實(shí)證研究。當(dāng)因變量取值僅為二元變量時(shí)，二元邏輯回歸分析法是較好的選擇，能較好地反映出自變量(影響因素)與因變量(縱向一體化)之間的數(shù)理關(guān)系。以二元邏輯回歸方程建立計(jì)量模型，研究企業(yè)縱向一體化各種影響因素與縱向一體化的關(guān)系。

P (ZXYTH) =1/[1+exp (-Zi)]

其中，Zi=β0+β1?CLXY+β2?JYCB1+β3?JYCB2+β4?CSCB+β5?BQDX1+β6?BQDX2 +ε，β0為截距，ε是隨機(jī)誤差項(xiàng)，式中，Pi是能源企業(yè)愿意參加縱向一體化方式的概率，Zi表示解釋變量。式中各解釋變量代碼含義如表1所示：

3.結(jié)果分析

(1)描述性統(tǒng)計(jì)

我國(guó)企業(yè)實(shí)施縱向一體化行為的比例挺高。從表2可以看出，一般地，每年實(shí)施了縱向一體化行為的公司也僅占樣本公司的40%以上。從2001年～2003年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，實(shí)施縱向一體化的企業(yè)數(shù)量趨于穩(wěn)定，但由于統(tǒng)計(jì)時(shí)間跨度較短，并不能據(jù)此斷言縱向一體化的發(fā)展一直呈高速發(fā)展態(tài)勢(shì)。從表3可以看到，有將近1/3的公司三年中沒(méi)有實(shí)施過(guò)一次縱向一體化行為，另有2/3多的企業(yè)三年中僅有一年實(shí)施過(guò)縱向一體化，這也從一個(gè)側(cè)面說(shuō)明了縱向一體化在我國(guó)已成為企業(yè)運(yùn)用的主要手段。

(2)實(shí)證結(jié)果

利用樣本資料，本研究對(duì)模型進(jìn)行了估計(jì)。分析結(jié)果后發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的策略效應(yīng)、交易成本等變量的回歸參數(shù)顯著，說(shuō)明煤炭企業(yè)參加縱向一體化方式的意愿對(duì)上述幾個(gè)變量反應(yīng)敏感，而企業(yè)的生產(chǎn)成本和不確定性等變量的回歸參數(shù)不顯著，說(shuō)明煤炭企業(yè)參加縱向一體化方式的意愿對(duì)上述幾個(gè)變量反應(yīng)不敏感，其計(jì)量模型回歸結(jié)果反映在表4中。

從表4可以看出，策略效應(yīng)和交易成本與縱向一體化在5%的顯著性水平上呈正向相關(guān)，這說(shuō)明策略效應(yīng)和交易成本對(duì)縱向一體化的實(shí)施與否起關(guān)鍵作用，當(dāng)企業(yè)決定縱向一體化時(shí)，它首先考慮的是企業(yè)的策略效應(yīng)和交易成本節(jié)約，這有力地支持了產(chǎn)業(yè)組織理論和交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)縱向一體化的研究。相反地，企業(yè)的生產(chǎn)成本和不確定性因素等指標(biāo)均與縱向一體化沒(méi)有顯著性關(guān)系。

五、簡(jiǎn)要結(jié)論

以上的實(shí)證研究結(jié)果表明，我國(guó)企業(yè)實(shí)施縱向一體化主要取決于以下幾個(gè)方面：

1.處于不同產(chǎn)業(yè)類(lèi)型的企業(yè)，由于供求關(guān)系和競(jìng)爭(zhēng)格局等因素各不相同，其策略效應(yīng)對(duì)縱向一體化有重大影響。從本文的實(shí)證結(jié)果來(lái)看，企業(yè)的策略效應(yīng)對(duì)上市公司實(shí)施縱向一體化有顯著性影響。設(shè)法作強(qiáng)主業(yè)的上市公司比采取多元化戰(zhàn)略的上市公司更傾向于收購(gòu)上下游企業(yè)。因此，企業(yè)的策略效應(yīng)對(duì)上市公司實(shí)施縱向一體化具有重要的影響。

2.交易成本是縱向一體化實(shí)施的關(guān)鍵因素?？v向一體化使企業(yè)與所在產(chǎn)業(yè)上下游公司的交易關(guān)系轉(zhuǎn)化為內(nèi)部交易關(guān)系，這極大地節(jié)約了企業(yè)獲取中間投入品所花費(fèi)的市場(chǎng)交易成本，因?yàn)楣具M(jìn)行市場(chǎng)采購(gòu)中間品的交易成本是很高的，這由能源這個(gè)特定行業(yè)投入的資產(chǎn)具有較強(qiáng)的專(zhuān)用性決定的。另一方面，本文的實(shí)證結(jié)果沒(méi)能證明企業(yè)的管理成本對(duì)縱向一體化有顯著影響，一體化中的企業(yè)并沒(méi)有因管理成本的變動(dòng)而不愿進(jìn)行縱向一體化。一個(gè)可能的解釋是：能源行業(yè)的上市公司的企業(yè)規(guī)模巨大、本身的管理成本投入就十分可觀，而所實(shí)施的大部分縱向一體化的形式都是參股持股，收購(gòu)一些小企業(yè)或者合資等等，這相對(duì)于公司本身就高昂的管理成本來(lái)說(shuō)微不足道，管理成本的變動(dòng)可能較小，對(duì)企業(yè)實(shí)施縱向一體化的影響也就不很重要了。

3.生產(chǎn)成本對(duì)縱向一體化建立的影響不大。生產(chǎn)成本對(duì)縱向一體化的影響具有兩面性。一方面，實(shí)施縱向一體化使得企業(yè)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，這也能降低公司的生產(chǎn)成本；另一方面，縱向分解可以利用產(chǎn)業(yè)鏈中各分工公司的專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)而降低生產(chǎn)成本。因而，生產(chǎn)成本對(duì)縱向一體化的影響需要縱向分解衡量專(zhuān)業(yè)化分工帶來(lái)的好處和縱向一體化獲得的協(xié)同效應(yīng)的大小。從本文的實(shí)證分析來(lái)看，這兩種效應(yīng)互相抵消的可能較多，從而使得生產(chǎn)成本與縱向一體化沒(méi)有顯著的相關(guān)關(guān)系。

4.不確定性對(duì)縱向一體化所起的作用不明顯。不確定性作為企業(yè)縱向一體化的一個(gè)決策變量，對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略行為有直接的影響。然而，在本文的實(shí)證研究中，不確定性對(duì)縱向一體化的實(shí)施沒(méi)有顯著影響。一個(gè)可能的原因是上市公司所收購(gòu)、參股的企業(yè)大部分都是具有慣例交易的企業(yè)，這些企業(yè)本來(lái)就和上市公司在產(chǎn)業(yè)鏈上下游的聯(lián)系密切。上市公司和這些企業(yè)一直保持穩(wěn)定的合作關(guān)系，包括采購(gòu)和銷(xiāo)售關(guān)系。因此，上市公司縱向一體化與否并沒(méi)有太大的變化。另一個(gè)原因是能源行業(yè)的上市公司大部分都是國(guó)有獨(dú)資和國(guó)有控股的企業(yè)，在中國(guó)的現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)還是很小的。

[參考文獻(xiàn)]

[1]Kruvant， W.J. Moody. C.E.， Valentine. 1982. P.L.，Sources ofproductivity decline in U.S. coal mining， 1972-1977.[J].TheEnergy Journal， (3)：53-70.

[2]Joskow，paul. 1985.Vertical integration and long term contracts[J].Journal of Law ， Economics and Organization.(1)： 33-80.

[3]Fuhr， Joseph P Jr. 1990. Vertical integration and regulation in theelectric utility industry[J].Journal of Economic Issues， March， 173-87.

[4]Joe Kerkvliet. 1991. Efficiency and Vertical Integration： The Caseof Mine-Mouth Electric Generating Plants[J].The Journal ofIndustrial Economics ， Vol. 39， No. 5 (Sep.)，467-482.

[5]Kwoka， J.E.， 2002. Vertical economies in electric power： evidenceon integration and its alternatives[J]. International Journal ofIndustrial Organisation. 20 (5)：653-671.

[6]Sergio Jara-Díaza， Francisco Javier Ramos-Real and EduardoMartnez-Budra. 2004. Economies of integration in the Spanishelectricity industry using a multistage cost function[J]. EnergyEconomics. Volume 26， Issue 6， November ：995-1013.

[7]劉 斐，賀文哲.我國(guó)上市公司縱向并購(gòu)效率實(shí)證分析[J].開(kāi)放導(dǎo)報(bào)，2006，(3)：107-110.

[8]里 昕，揭筱紋.企業(yè)縱向戰(zhàn)略聯(lián)盟組建影響因素分析[J].財(cái)經(jīng)論叢，2007，(2)：97-102.

[9]里 昕.企業(yè)縱向戰(zhàn)略聯(lián)盟動(dòng)因：一個(gè)行業(yè)層面的分析[J].財(cái)經(jīng)科學(xué)，2007，(11)：106-112.

[10]周 林.上市公司縱向并購(gòu)行為及其實(shí)證研究[J].上海經(jīng)濟(jì)研究，2007，(12)：127-132.

[11]Cooper，Mark N. 2001. Back to Basis in Analyzing the Failure ofElectricity Restructuring Acecpting the Limits of Markets[A].Available at http：省略.

[12]R. H. Coase.1937. The Nature of the Firm[J]. Economica， NewSeries， Vol. (4)： 386-405.

[13]Milgrom P， Robert.1990.Bargaining costs， influence costs， and theorganization of economic activity[N]. in J Alt， and K Shepsle (Eds.). Perspectives on positive political economy. Cambridge：Cambridge University Press，55-89.

[14]Green， J. R. 1974. Vertical Integration and Assurance of Markets[N]. Discussion Paper no.383， Harvard Institute of EconomicResearch， Cambridge， MA.

[15]Perry， M. K.， 1984. Vertical Integration：Determinants andEffects.Economic theory of the industries[M]. Cambriger：Cambridge University Pass.

[16]Bolton， P. and M. Whinston.1993. Incomplete Contracts， VerticalIntegration， and Supply Assurance[J].Review of Economic Studies60： 121-148.

[17]Emons，Winand，1996. Good times， bad times， and verticalupstream integration[J].International Journal of IndustrialOrganization， Elsevier， vol.14(4)： 465-484.

Vertical Integration Choice and its Influencing Factors――An Empirical Study Based on the Energy Industry

Xu Bin1，2

(1.Jiangxi University of Finance and Eonomics，Nanchang 330013，China；2.Dongbei University of Finance and Economics， Dalian 116025， China)

篇3

關(guān)鍵詞：垂直非一體化 產(chǎn)業(yè)升級(jí) 行業(yè)外向度

引言

國(guó)際分工的深化使得越來(lái)越多的企業(yè)將原本自己生產(chǎn)的投入品放到其他國(guó)家生產(chǎn)，并通過(guò)國(guó)際貿(mào)易等方式再購(gòu)買(mǎi)這些投入品，這種同一產(chǎn)品的不同生產(chǎn)階段的國(guó)際分工，稱(chēng)之為垂直非一體化或垂直專(zhuān)業(yè)化。根據(jù)Hummels（1999）研究，垂直專(zhuān)業(yè)化應(yīng)該滿足三個(gè)條件：產(chǎn)品的生產(chǎn)可以分為兩個(gè)或者兩個(gè)以上的連續(xù)的階段；在產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程中，兩個(gè)或者兩個(gè)以上的國(guó)家提供了增值勞動(dòng)；至少一個(gè)國(guó)家在其生產(chǎn)過(guò)程中必須使用進(jìn)口投入品，并且其產(chǎn)出的一部分必須用來(lái)出口。

垂直非一體化對(duì)生產(chǎn)力的影響機(jī)制

垂直非一體化會(huì)提高外包國(guó)的全要素生產(chǎn)率，至于它是如何影響生產(chǎn)率，則依賴(lài)于產(chǎn)業(yè)的特征，不同類(lèi)型的行業(yè)受到垂直非一體化影響的程度是不同的（見(jiàn)圖1）。

（一）對(duì)生產(chǎn)函數(shù)中技術(shù)參數(shù)的影響

垂直非一體化所帶來(lái)的分工最主要是通過(guò)生產(chǎn)函數(shù)中的技術(shù)參數(shù)來(lái)作用于生產(chǎn)力。與只采用國(guó)內(nèi)投入品的企業(yè)相比，垂直非一體化的企業(yè)能夠接觸到更多的前沿技術(shù)；而對(duì)于行業(yè)內(nèi)企業(yè)都能夠獲得的先進(jìn)技術(shù)而言，加入全球價(jià)值鏈的這些企業(yè)能夠以更加低廉的成本獲取這些技術(shù)。

（二）投入要素密集程度

進(jìn)口的中間投入品即可以用于消費(fèi)品生產(chǎn)，也可以用于投資品生產(chǎn)。投資品在產(chǎn)業(yè)鏈中產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)效應(yīng)大；消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較低循環(huán)積累效應(yīng)不明顯。而投資品生產(chǎn)行業(yè)多為資本密集型行業(yè)。此外，資本密集型行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)更明顯。這些都可能導(dǎo)致在資本密集型行業(yè)中，垂直非一體化的促進(jìn)作用更明顯。而技術(shù)的高低在技術(shù)密集型行業(yè)中起到至關(guān)重要的作用，因而垂直非一體化帶來(lái)的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)有可能在這些行業(yè)中的表現(xiàn)尤為突出，從而帶來(lái)更大的促進(jìn)作用。

（三）參與國(guó)際分工的程度

行業(yè)外向度反映了商品出貨值在工業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)值和工業(yè)增加值中的構(gòu)成情況。行業(yè)外向度越高，出口中商品價(jià)值增值的比例越高，也就更多地融入了國(guó)際生產(chǎn)體系。外向度越高，企業(yè)越容易從國(guó)際市場(chǎng)獲取信息，在談判時(shí)也就更有優(yōu)勢(shì)；同時(shí)更多的交易信息也能幫助企業(yè)降低交易費(fèi)用和成本，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。另一方面，與國(guó)外聯(lián)系比較多的企業(yè)，其實(shí)施生產(chǎn)非一體化所需要的很多資源都是可以與原有對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系共享的，從而進(jìn)一步降低交易成本提高生產(chǎn)率。

模型與數(shù)據(jù)

首先從柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)出發(fā)。垂直非一體化對(duì)于生產(chǎn)率的直接影響大部分都是通過(guò)改技術(shù)參數(shù)A來(lái)完成的，可得

lnOUTit=c+γVDLit+αlnCAPit+λlnLABORit+еi

其中VDI代表垂直非一體化指數(shù)。常數(shù)項(xiàng)c和誤差項(xiàng)ε包含了生產(chǎn)函數(shù)中所沒(méi)有體現(xiàn)出來(lái)的技術(shù)因素，以及其他一些未觀察到的影響因素。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)分類(lèi)，工業(yè)行業(yè)共分為39大類(lèi)，由于數(shù)據(jù)獲得的限制，本文選取了其中的23個(gè)行業(yè)進(jìn)行分析。

（一）關(guān)于產(chǎn)出、勞動(dòng)、資本以及VDI的說(shuō)明

模型中產(chǎn)出使用各行業(yè)的增加值，勞動(dòng)使用職工人數(shù)，資本使用各行業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額，以上數(shù)據(jù)都來(lái)自于1993-2011年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。根據(jù)Hummels等（2001）所建立的VDI指標(biāo)，垂直非一體化程度的衡量使用投入產(chǎn)出表的相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算進(jìn)口中間投入品占總投入、總產(chǎn)出或者總出口的比重。本文運(yùn)用中國(guó)1992年到2010年的投入產(chǎn)出表以及聯(lián)合國(guó)COMTRADE數(shù)據(jù)，對(duì)VDI進(jìn)行計(jì)算。由于投入產(chǎn)出表的不連續(xù)性，計(jì)算過(guò)程中采用了近似替代法。

（二）關(guān)于行業(yè)外向度的說(shuō)明

為了反應(yīng)行業(yè)參與全球經(jīng)濟(jì)的狀況，我們采用各行業(yè)的外向度指數(shù)來(lái)衡量。行業(yè)外向度指數(shù)指該行業(yè)內(nèi)商品出貨值與當(dāng)年的工業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)值之比。分別計(jì)算全國(guó)工業(yè)總的外向度指數(shù)和各行業(yè)的外向度指數(shù)，然后把各行業(yè)的外向度指數(shù)值與全國(guó)總水平進(jìn)行對(duì)比，高于全國(guó)總水平視為外向型行業(yè)；否則，則視為非外向型行業(yè)。根據(jù)《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》的相關(guān)數(shù)據(jù)，計(jì)算結(jié)果如表1所示。

實(shí)證結(jié)果分析

（一）對(duì)工業(yè)行業(yè)的總體影響分析

本部分采用面板數(shù)據(jù)分析，由于樣本并未包括所有行業(yè)，因此采用隨機(jī)效應(yīng)分析；同時(shí)考慮到樣本包含不同行業(yè)的時(shí)間截面數(shù)據(jù)會(huì)造成異方差問(wèn)題，在回歸時(shí)使用加權(quán)最小二乘法，結(jié)果如表2所示。

從表2的回歸結(jié)果看，回歸方程與方程中所包含的解釋變量均具有統(tǒng)計(jì)顯著性。為了避免投入要素的內(nèi)生性所帶來(lái)的誤差，本文又使用了滯后一年的投入要素?cái)?shù)據(jù)，采用隨機(jī)效應(yīng)法和加權(quán)最小二乘法進(jìn)行分析，并選擇懷特異方差修正法。分析結(jié)果并沒(méi)有太大差別，但使用當(dāng)期數(shù)據(jù)的擬合度要明顯優(yōu)于滯后一期。理論分析和經(jīng)驗(yàn)事實(shí)分析的結(jié)果基本相一致：全球價(jià)值鏈中的垂直非一體化對(duì)我國(guó)工業(yè)的生產(chǎn)能力有著正面的影響。

（二） 行業(yè)外向程度與垂直非一體化對(duì)生產(chǎn)率的影響

依據(jù)前文中對(duì)不同類(lèi)型行業(yè)外向程度的劃分，采用固定效應(yīng)分析、截面加權(quán)最小二乘法和懷特異方差修正方法，分別對(duì)外向型行業(yè)和非外向型行業(yè)進(jìn)行回歸，結(jié)果如表3和表4所示。

結(jié)果顯示，垂直非一體化對(duì)外向型行業(yè)的生產(chǎn)力促進(jìn)作用大于對(duì)非外向型行業(yè)的影響，但是兩者的差距比較小。造成兩者差距較小的原因是多方面的，但其中比較主要的一點(diǎn)是在中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的大背景下，既便非外向型企業(yè)也不可避免的受到國(guó)際市場(chǎng)的影響：隨著通訊工具的不斷發(fā)展和網(wǎng)絡(luò)的普及，企業(yè)獲取信息越來(lái)越方便，從而縮小了外向型和非外向型行業(yè)在信息獲取方面的差距。因此，外向型行業(yè)對(duì)非外向型行業(yè)的優(yōu)勢(shì)就主要體現(xiàn)在前文所分析的第二個(gè)方面，也就是生產(chǎn)非一體化與原有對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的資源共享方面。而隨著世界同一大市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展和完善，外向型行業(yè)的優(yōu)勢(shì)有可能進(jìn)一步被弱化。

啟示和建議

在過(guò)去二十年間，不管是外向型行業(yè)還是非外向型行業(yè)，垂直非一體化都對(duì)它們的發(fā)展產(chǎn)生了或多或少的促進(jìn)作用。但接下來(lái)我國(guó)要繼續(xù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，就要立足于我國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位，實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈治理關(guān)系的轉(zhuǎn)變（見(jiàn)圖2）。

立足于我國(guó)的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)。目前的低端分工地位應(yīng)該成為我們今后向高度化發(fā)展的一個(gè)跳板。只要能夠進(jìn)入國(guó)際分工體系，然后通過(guò)在全球價(jià)值鏈中的“干中學(xué)”和“用中學(xué)”效應(yīng)，把價(jià)值鏈轉(zhuǎn)變?yōu)閷W(xué)習(xí)鏈，再把學(xué)習(xí)鏈轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新鏈，使中國(guó)產(chǎn)業(yè)自身的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)能力得到提升。同時(shí)，在承接勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)時(shí)也應(yīng)該注意有所選擇，應(yīng)該重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)值比重大、要素生產(chǎn)率提高較快、技術(shù)提升空間大的行業(yè)。

充分利用本土市場(chǎng)，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的推動(dòng)作用。有了首先加入全球價(jià)值鏈的低端生產(chǎn)階段帶給我們的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，接下來(lái)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重任就要落到技術(shù)創(chuàng)新身上了。中國(guó)的本土市場(chǎng)非常巨大，本土市場(chǎng)需求中的規(guī)模效應(yīng)與價(jià)格效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新具有強(qiáng)大的引致功能，實(shí)現(xiàn)“市場(chǎng)創(chuàng)造技術(shù)”。

以全球價(jià)值鏈低端的“渠道控制”為突破。憑借在勞動(dòng)力方面的比較優(yōu)勢(shì)，中國(guó)目前在全球價(jià)值鏈中主要集中在較為低端的勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)的生產(chǎn)。我們應(yīng)該立足這一事實(shí)，不斷構(gòu)建和擴(kuò)大在這些環(huán)節(jié)的市場(chǎng)勢(shì)力，實(shí)現(xiàn)“渠道控制”為向高端的研發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)以及品牌建設(shè)等環(huán)節(jié)發(fā)展提供扎實(shí)的基礎(chǔ)，并通過(guò)互動(dòng)使得這些高端環(huán)節(jié)成為有源之水。

參考文獻(xiàn)：

1.Hummels，D.，Jun Ishii and Kei-Mu Yi，2001， "The Nature and Growth of Vertical Specialization in World Trade"， Journal of International Economics， 54（1）

2.劉志彪，吳福象.全球化經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)非一體化-基于江蘇投入產(chǎn)出表的實(shí)證研究.中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2005（7）

3.北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心課題組.中國(guó)出口貿(mào)易中的垂直專(zhuān)門(mén)化與中美貿(mào)易.世界經(jīng)濟(jì)，2006（5）

篇4

關(guān)鍵詞：調(diào)控一體化；電力系統(tǒng)；自動(dòng)化

電能是我國(guó)運(yùn)用最為廣泛的能源之一，涉及全國(guó)各個(gè)行業(yè)，遍布全國(guó)各地?；ヂ?lián)網(wǎng)+的迅速發(fā)展掀起了各個(gè)行業(yè)的改革浪潮，應(yīng)時(shí)代要求，電力行業(yè)發(fā)展也提出了新的需求。傳統(tǒng)電網(wǎng)的運(yùn)營(yíng)模式，已經(jīng)不能適應(yīng)社會(huì)的需求。因此電力行業(yè)必須加快科學(xué)技術(shù)的引進(jìn)，并且要對(duì)電網(wǎng)管理制度進(jìn)行完善，以保證電力系統(tǒng)的安全運(yùn)行。調(diào)控一體化基于當(dāng)前背景應(yīng)運(yùn)而生，在電力系統(tǒng)中應(yīng)用非常廣泛，它在調(diào)度電網(wǎng)的同時(shí)，與變電站的監(jiān)控相結(jié)合，最后實(shí)現(xiàn)三者一體化的管理模式。在很大程度上減輕了工作人員的工作強(qiáng)度，而工作效率得到了極大的提高。

1電力系統(tǒng)中調(diào)控一體化技術(shù)基本科學(xué)內(nèi)涵

較新興的調(diào)控一體化技術(shù)來(lái)說(shuō)，傳統(tǒng)的電力系統(tǒng)管理模式存在某些缺陷。傳統(tǒng)的電力系統(tǒng)監(jiān)控由調(diào)度監(jiān)控班完成，電網(wǎng)的調(diào)度工作由調(diào)度班來(lái)完成，運(yùn)維管理由運(yùn)維班來(lái)完成。這樣，造成工作量非常大，浪費(fèi)人力的現(xiàn)象，且還存在分工不均勻、不明確等問(wèn)題，導(dǎo)致部分工作環(huán)節(jié)不能實(shí)現(xiàn)完美的銜接。調(diào)控一體化實(shí)質(zhì)上是由調(diào)控班進(jìn)行設(shè)備監(jiān)控、調(diào)度指揮工作，最終實(shí)現(xiàn)一體化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)電力系統(tǒng)監(jiān)控、調(diào)度以及運(yùn)維的管理。調(diào)控一體化技術(shù)的運(yùn)用不僅明確、細(xì)化了電力系統(tǒng)的分工，而且實(shí)現(xiàn)了各個(gè)部分之間能夠相互良好的配合和銜接，從而減輕工作人員的工作強(qiáng)度，節(jié)約了人力資源，提高了工作效率。因此，電力系統(tǒng)中應(yīng)用調(diào)控一體化，不僅會(huì)有效的提高資源的利用率，節(jié)約了成本。最終也可保證電力系統(tǒng)安全有效的運(yùn)行。

2調(diào)控一體化系統(tǒng)頂層規(guī)劃設(shè)計(jì)

電網(wǎng)系統(tǒng)本身是一個(gè)非常復(fù)雜而龐大的系統(tǒng)，調(diào)控一體化技術(shù)在電網(wǎng)系統(tǒng)中起著非常大的作用。為保證整個(gè)電網(wǎng)有效的運(yùn)營(yíng)，對(duì)調(diào)控一體化技術(shù)進(jìn)行頂層規(guī)劃設(shè)計(jì)必不可少。對(duì)調(diào)控一體化技術(shù)進(jìn)行頂層規(guī)劃設(shè)計(jì)應(yīng)首先對(duì)實(shí)現(xiàn)什么的功能，怎樣實(shí)現(xiàn)功能，包含哪幾個(gè)流程、需要哪些硬件設(shè)備及軟件設(shè)施等關(guān)鍵環(huán)節(jié)問(wèn)題進(jìn)行重要技術(shù)進(jìn)行回答。形成完整的調(diào)控一體化系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)體系，進(jìn)而保證電網(wǎng)調(diào)控一體化技術(shù)安全有效的落地。調(diào)度控制中心、運(yùn)行維護(hù)操作是電力調(diào)控一體化系統(tǒng)中不可缺少的兩個(gè)部分。在進(jìn)行頂層規(guī)劃設(shè)計(jì)中，調(diào)控一體化系統(tǒng)的總體方案關(guān)鍵之一是要保證這兩個(gè)部分安全有效的實(shí)施，離不開(kāi)搭建硬件平臺(tái)和配置相應(yīng)軟件系統(tǒng)。調(diào)度硬件平臺(tái)的建設(shè)是指利用硬件平臺(tái)接收傳輸信息、數(shù)據(jù)，對(duì)運(yùn)行維護(hù)操作下達(dá)調(diào)度指令。因此，硬件配置必須備有SCADA服務(wù)器、歷史服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器、PSA服務(wù)器、前置服務(wù)器等設(shè)備，形成收集數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)、整合數(shù)據(jù)及調(diào)整傳輸數(shù)據(jù)一體化功能。硬件設(shè)備的配置對(duì)整個(gè)調(diào)控一體化后期運(yùn)營(yíng)有著密切的關(guān)系，是調(diào)控一體化的基礎(chǔ)，只有保證硬件設(shè)備性能良好的情況下，才會(huì)使電能系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)穩(wěn)定，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)資源共享、數(shù)據(jù)采集整合及其他功能。最后不僅可以成為搭建軟件系統(tǒng)的良好基礎(chǔ)，還保證了調(diào)控一體化穩(wěn)定高效的運(yùn)營(yíng)。除此硬件配置外，調(diào)控一體化也離不開(kāi)軟件系統(tǒng)。軟件系統(tǒng)是調(diào)控一體系統(tǒng)的支撐。要想實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)分析，報(bào)表服務(wù)，軟件構(gòu)架必須具備以下設(shè)備才能滿足以下功能。主要由圖模庫(kù)、圖形服務(wù)、數(shù)據(jù)服務(wù)、報(bào)警服務(wù)、曲線服務(wù)、報(bào)表服務(wù)等組成。硬件是承載軟件的基礎(chǔ)，軟件則是作為實(shí)現(xiàn)調(diào)控一體化功能的支撐。在總體規(guī)劃設(shè)計(jì)中，軟件調(diào)控一體化系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)是重中之重，要保證電能系統(tǒng)調(diào)控一體化，軟件系統(tǒng)必須具備智能化、開(kāi)放化以及靈活化的特征才可實(shí)現(xiàn)電能系統(tǒng)智能化。

3調(diào)控一體化在電力系統(tǒng)自動(dòng)化的實(shí)際應(yīng)用

綜上所述，可知調(diào)控一體化通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)信息采集及交流層、建模層幾個(gè)層級(jí)實(shí)現(xiàn)了整個(gè)電力系統(tǒng)智能化。下面將對(duì)各個(gè)層級(jí)中調(diào)控一體化技術(shù)的運(yùn)用進(jìn)行具體論述。3.1建模層中調(diào)控一體化技術(shù)的運(yùn)用智慧城市的發(fā)展對(duì)電力行業(yè)提出了新的要求，傳統(tǒng)的電力系統(tǒng)已不能滿足時(shí)代的需要。對(duì)電力系統(tǒng)中設(shè)備及相應(yīng)技術(shù)進(jìn)行更新?lián)Q代勢(shì)在必行。傳統(tǒng)的設(shè)備層設(shè)備落后，功能機(jī)械，不能勝任系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求。因此，對(duì)設(shè)備層實(shí)行調(diào)控一體化必不可少。建立設(shè)備層調(diào)控一體化模型，要對(duì)當(dāng)前設(shè)備水平進(jìn)行深入分析，對(duì)電力系統(tǒng)設(shè)備進(jìn)行模擬控制，降低可能會(huì)發(fā)生的環(huán)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)，以免實(shí)施過(guò)程中，系統(tǒng)運(yùn)行不穩(wěn)定。了解其具體情況后，才可設(shè)計(jì)出與之相匹配的建模技術(shù)，實(shí)現(xiàn)設(shè)備層、站控層和間隔層智能一體化聯(lián)動(dòng)響應(yīng)。這一過(guò)程中，最為關(guān)鍵的是控制關(guān)聯(lián)測(cè)量點(diǎn)和裝置信號(hào)點(diǎn)，只有這兩者實(shí)行一體化聯(lián)動(dòng)響應(yīng)，二次開(kāi)發(fā)模型的功能才可得到充分發(fā)揮。3.2調(diào)控一體化技術(shù)在電力系統(tǒng)中采集和分流數(shù)據(jù)信息的應(yīng)用調(diào)控一體化技術(shù)除了在建模中有所運(yùn)用，提高了設(shè)備層工作的效率，還可在電力數(shù)據(jù)信息中進(jìn)行運(yùn)用。傳統(tǒng)的電力數(shù)據(jù)信息通常依靠電力工作人員進(jìn)行處理，其工作復(fù)雜繁瑣。調(diào)控一體化技術(shù)通過(guò)對(duì)站點(diǎn)端數(shù)據(jù)進(jìn)行自動(dòng)收集，并作出相應(yīng)的響應(yīng)，進(jìn)而保證這一環(huán)節(jié)的正常運(yùn)營(yíng)。因此，調(diào)控一體化技術(shù)在電力系統(tǒng)中數(shù)據(jù)信息進(jìn)行采集和分流的主要應(yīng)用是對(duì)電力數(shù)據(jù)進(jìn)行收集，并進(jìn)行整合、分析，最后作出綜合判斷，實(shí)現(xiàn)電力系統(tǒng)智能化決策。3.3調(diào)控一體化技術(shù)在電力系統(tǒng)中人機(jī)展示層的應(yīng)用調(diào)控一體化技術(shù)的運(yùn)用不僅涉及電力系統(tǒng)的各個(gè)方面，同時(shí)在電力系統(tǒng)中關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)人機(jī)展示層也有所應(yīng)用。傳統(tǒng)的電力系統(tǒng)需要對(duì)電力信息顯示、分層及管理進(jìn)行操控。然而隨著現(xiàn)代化對(duì)工作效率要求的提升，傳統(tǒng)的人機(jī)信息展示技術(shù)已不能滿足時(shí)代需求。對(duì)人機(jī)展示層進(jìn)行提升，并引入調(diào)控一體化技術(shù)，使電力系統(tǒng)傳統(tǒng)管理模式提高到了新的水平，開(kāi)拓了電力系統(tǒng)發(fā)展新領(lǐng)域。人機(jī)展示層中需對(duì)監(jiān)控和調(diào)度工作進(jìn)行整合，將整個(gè)工作融為一個(gè)系統(tǒng)，繼而進(jìn)行處理才可保證系統(tǒng)內(nèi)部各個(gè)信息分流到位，保證各個(gè)功能按其職責(zé)順利的運(yùn)行。除此以外，還需對(duì)電力系統(tǒng)中數(shù)據(jù)進(jìn)行分層處理。主要包括：系統(tǒng)處理工作、系統(tǒng)內(nèi)容備份工作等分類(lèi)工作，以保證整個(gè)電網(wǎng)的安全、穩(wěn)定的運(yùn)營(yíng)，在每一個(gè)環(huán)節(jié)，每一個(gè)步驟不出現(xiàn)紕漏。

4實(shí)施調(diào)控一體化后對(duì)電力系統(tǒng)的影響

4.1縮短事故處理時(shí)間電力系統(tǒng)中運(yùn)用調(diào)控一體化技術(shù)后，使原本復(fù)雜繁瑣的電力工作流程得以簡(jiǎn)化，大大提高了工作效率。如電網(wǎng)發(fā)生故障時(shí)，監(jiān)控站會(huì)第一時(shí)間發(fā)出警報(bào)，調(diào)度員可在第一時(shí)間對(duì)電網(wǎng)進(jìn)行復(fù)查，快速對(duì)電網(wǎng)當(dāng)前情況進(jìn)行了解，并通過(guò)數(shù)據(jù)分析，判斷出是哪個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)生了問(wèn)題，進(jìn)而在最短時(shí)間內(nèi)做出最有利于電力系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)營(yíng)的決策。除此以外，調(diào)控一體化的運(yùn)用還在設(shè)備搶修，用戶斷電搶修等環(huán)節(jié)起到重要作用?？傮w而言，調(diào)控一體化技術(shù)提高了電力系統(tǒng)事故應(yīng)對(duì)能力，縮短了事故處理時(shí)間?！?.2提高工作效率結(jié)合調(diào)控一體化技術(shù)分析，不難得知調(diào)控一體化技術(shù)對(duì)電力工作效率進(jìn)行了大力提升。從技術(shù)層面上來(lái)講，調(diào)控中心對(duì)工作流程進(jìn)行了調(diào)整，使業(yè)務(wù)流程更精準(zhǔn)，管理模式更集中。從人員配置上，調(diào)控一體化使人員分工更明確，資源分配更加合理，提高了人員工作效率。最后調(diào)控一體化技術(shù)對(duì)電力核心數(shù)據(jù)資源進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，通過(guò)科學(xué)設(shè)計(jì)為電網(wǎng)數(shù)據(jù)安全提供更有有利的保障。4.3提高電網(wǎng)安全性調(diào)控一體化技術(shù)的運(yùn)用對(duì)電力系統(tǒng)安全性能的提升包括三個(gè)方面。①對(duì)事故處理的應(yīng)變能力得到提升。其主要表現(xiàn)在對(duì)電力系統(tǒng)的運(yùn)行狀況，各項(xiàng)設(shè)置參數(shù)了解更深，因此，發(fā)生異常情況時(shí)，監(jiān)控中心可在第一時(shí)間獲取故障信息；②對(duì)電力數(shù)據(jù)核心資源進(jìn)行監(jiān)控后，其安全性能得到提升，發(fā)生數(shù)據(jù)泄露的可能性大大降低；③調(diào)控一體化技術(shù)的運(yùn)用完善了電力系統(tǒng)工作人員的工作技能，使電力工作人員操作水平提高，從而保證了電力系統(tǒng)的正常運(yùn)營(yíng)。

5結(jié)束語(yǔ)

智能電網(wǎng)的大力推進(jìn)使調(diào)控一體化技術(shù)在電力系統(tǒng)中運(yùn)用非常廣泛，解決了傳統(tǒng)電力系統(tǒng)中存在的各種故障，進(jìn)而提高了電力系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性，為推進(jìn)我國(guó)電網(wǎng)智能化工作作出了突出貢獻(xiàn)。在未來(lái)的電力行業(yè)發(fā)展的道路上，電力行業(yè)人員應(yīng)針對(duì)調(diào)控一體化技術(shù)當(dāng)前運(yùn)用所存在的問(wèn)題，進(jìn)行深入分析，爭(zhēng)取讓我國(guó)電力行業(yè)發(fā)展更進(jìn)一步。

參考文獻(xiàn)：

[1]李紅蕾,戚偉,陳昌偉.智能電網(wǎng)模式下的配網(wǎng)調(diào)控一體化研究[J].陜西電力,2010,(5):90-93.

[2]韋平.全方位管理提高變電站安全運(yùn)行水平[J].中國(guó)電力教育,2010,(33):254-255.

[3]王天一,湯泉.智能電網(wǎng)模式下的配網(wǎng)調(diào)控一體化研究[J].管理觀察,2015,(18):57-58+61.

篇5

一、技術(shù)基礎(chǔ)的共同點(diǎn)

機(jī)電一體化技術(shù)系統(tǒng)一般由機(jī)械本體、傳感檢測(cè)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、控制及信息處理、動(dòng)力系統(tǒng)等五部分組成。而電梯可以分為系統(tǒng)即曳引系統(tǒng)、導(dǎo)向系統(tǒng)、轎廂系統(tǒng)、門(mén)系統(tǒng)、平衡系統(tǒng)、電力拖動(dòng)系統(tǒng)、電氣控制系統(tǒng)和安全保護(hù)系統(tǒng)。兩者的相關(guān)技術(shù)基礎(chǔ)是相同的，有機(jī)械技術(shù)、傳感技術(shù)、接口技術(shù)、伺服驅(qū)動(dòng)技術(shù)及信息處理技術(shù)和自動(dòng)控制技術(shù)。因此，電梯作為《機(jī)電一體化技術(shù)》一體化教學(xué)項(xiàng)目有著共同的技術(shù)基礎(chǔ)。

二、教學(xué)側(cè)重的不同點(diǎn)

《機(jī)電一體化技術(shù)》課程作為機(jī)電類(lèi)專(zhuān)業(yè)學(xué)生的專(zhuān)業(yè)課程在各大本專(zhuān)科院校均有開(kāi)設(shè)。是本科機(jī)械設(shè)計(jì)制造及其自動(dòng)化、高職機(jī)電一體化專(zhuān)業(yè)的必修課程，開(kāi)設(shè)范圍廣。課程旨在讓學(xué)生了解相關(guān)技術(shù)的基礎(chǔ)上學(xué)習(xí)系統(tǒng)論、信息論和控制論三大理論體系，掌握機(jī)電一體化產(chǎn)品的系統(tǒng)設(shè)計(jì)能力和系統(tǒng)分析的能力。然而，從解決電梯人才缺口而對(duì)電梯的學(xué)習(xí)的教學(xué)計(jì)劃來(lái)看，我們需要讓學(xué)生了解電梯的結(jié)構(gòu)與各大功能系統(tǒng)的同時(shí)，還要掌握電梯日常運(yùn)行的維護(hù)和管理的相關(guān)知識(shí)。為此，在側(cè)重點(diǎn)上有所不同，為此對(duì)于課程的設(shè)置上帶來(lái)了一定的困難，所以要有所取舍。

三、解決方案的探討

首先，技術(shù)對(duì)應(yīng)?，F(xiàn)行的專(zhuān)業(yè)教材上多用CNC機(jī)床（計(jì)算機(jī)數(shù)控機(jī)床）作為教學(xué)的案例，其優(yōu)點(diǎn)在于CNC機(jī)床是典型的機(jī)電一體化產(chǎn)品。滿足《機(jī)電一體化技術(shù)》中所提及的技術(shù)基礎(chǔ)及功能要素。從技術(shù)基礎(chǔ)來(lái)看，《機(jī)電一體化技術(shù)》所討論的技術(shù)基礎(chǔ)在電梯這個(gè)典型的機(jī)電一體化設(shè)備上都能找到。在這一點(diǎn)上為電梯作為機(jī)電一體化技術(shù)的教學(xué)內(nèi)容提供了可能。對(duì)此，可以將電梯的各大系統(tǒng)和機(jī)電一體化技術(shù)的組成系統(tǒng)根據(jù)技術(shù)基礎(chǔ)的一致性做一一對(duì)應(yīng)的融合。此外，完整課程體系。介于課程重點(diǎn)在于機(jī)電一體化技術(shù)，所以課程上必定有一個(gè)關(guān)于《機(jī)電一體化技術(shù)》的完整課程體系。課程定位為讓學(xué)生掌握電梯這種典型的機(jī)電一體化產(chǎn)品的系統(tǒng)設(shè)計(jì)能力和系統(tǒng)分析的能力，通過(guò)理論的學(xué)習(xí)和電梯的動(dòng)手拆裝，讓學(xué)生通過(guò)本課程的學(xué)習(xí)后達(dá)到舉一反三的效果。同時(shí)盡量加入電梯日常運(yùn)行的維護(hù)和管理的相關(guān)知識(shí)。

四、課程優(yōu)點(diǎn)

該種課程的優(yōu)點(diǎn)有三方面。首先，讓更多機(jī)電類(lèi)專(zhuān)業(yè)的學(xué)生通過(guò)學(xué)習(xí)《機(jī)電一體化技術(shù)》課程的時(shí)候了解電梯，吸引更多優(yōu)秀的人才繼續(xù)學(xué)習(xí)進(jìn)入電梯這個(gè)行業(yè)，解決電梯行業(yè)人員缺口的問(wèn)題。其次，將學(xué)生熟悉的電梯設(shè)備作為教學(xué)案例給學(xué)生講述機(jī)電一體化技術(shù)，能更好地增強(qiáng)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。最后，通過(guò)電梯各大系統(tǒng)理論知識(shí)的拆分和系統(tǒng)技術(shù)的學(xué)習(xí)，學(xué)生可以將理論的知識(shí)通過(guò)對(duì)電梯動(dòng)手的組裝和維修得到強(qiáng)化。讓學(xué)生在學(xué)中做、做中學(xué)，兩門(mén)課程最后融合成一門(mén)課程，增加了知識(shí)的內(nèi)容，卻減少了學(xué)習(xí)的時(shí)間和難度。

五、推廣難點(diǎn)

從技術(shù)理論上看，電梯和機(jī)電一體化技術(shù)的技術(shù)基礎(chǔ)是相通的，但是電梯作為《機(jī)電一體化技術(shù)》的教學(xué)項(xiàng)目在各大高校開(kāi)展起來(lái)還有一定的難度。主要有師資和教學(xué)設(shè)備兩個(gè)方面的問(wèn)題。一方面高校專(zhuān)業(yè)教師大多沒(méi)有電梯行業(yè)工作的經(jīng)驗(yàn)，缺乏專(zhuān)業(yè)的團(tuán)隊(duì)針對(duì)性的進(jìn)行課程的開(kāi)發(fā)，完整課程開(kāi)發(fā)的難度較大。另外一方面，鑒于電梯行業(yè)屬于高危行業(yè)，普通電梯不太適合教學(xué)的使用。為了適應(yīng)教學(xué)的需要，需要建設(shè)專(zhuān)業(yè)的電梯教學(xué)設(shè)備，這些技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上的困難是電梯作為機(jī)電一體化教學(xué)項(xiàng)目推廣困難的關(guān)鍵因素。

六、總結(jié)