統(tǒng)計學研究論文精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨特的藝術，我們?yōu)槟鷾蕚淞瞬煌L格的5篇統(tǒng)計學研究論文，期待它們能激發(fā)您的靈感。

篇1

人們的印象里，統(tǒng)計學就是對數(shù)據(jù)進行簡單的運算，然后通過圖表、表格把它們表示出來，這是長久以來人們對統(tǒng)計學的一些片面認識。統(tǒng)計學的定義有很多種，每種定義對統(tǒng)計學闡述的側重點不同。其中維基百科是這樣定義統(tǒng)計學的：“統(tǒng)計學是研究如何測定、收集、整理、歸納和分析反映客觀現(xiàn)象總體數(shù)量的數(shù)據(jù)，以便給出正確認識的方法論科學，被廣泛的應用在各門學科之上，從自然科學和社會科學到人文科學，甚至被用來工商業(yè)及政府的情報決策之上”。簡單來說，統(tǒng)計學就是數(shù)據(jù)的科學，是一門收集、整理、分析、解釋數(shù)據(jù)并從數(shù)據(jù)中得出結論的科學。

二、統(tǒng)計學的研究對象及其特點

統(tǒng)計學研究必須要求明確統(tǒng)計學研究的客體是什么，即統(tǒng)計學的研究對象。統(tǒng)計學中某種性質(zhì)相同的個體所組成的集合叫總體。統(tǒng)計學就是研究客觀總體的數(shù)量特征、數(shù)量關系和變動規(guī)律，或者說統(tǒng)計學是研究統(tǒng)計過程的規(guī)律和方法以及客觀現(xiàn)象統(tǒng)計規(guī)律的科學，它的研究對象既涉及到自然科學領域，又涉及到社會科學領域。統(tǒng)計學研究對象的特點有以下幾點：

（1）依賴性。

依賴性即統(tǒng)計學研究對象的寄生性，依賴性是統(tǒng)計學獨有的特點，統(tǒng)計學研究的數(shù)據(jù)是來自各領域的，是依靠解決其他領域的問題而存在和發(fā)展的。統(tǒng)計學現(xiàn)在已經(jīng)發(fā)展成為一門媒介科學，它研究的對象是其他學科的邏輯和方法論。

（2）數(shù)量性。

數(shù)量性即統(tǒng)計學研究對象是通過數(shù)量特征和數(shù)量關系表示的。數(shù)量性是統(tǒng)計學研究對象的基本特征，因為數(shù)字是統(tǒng)計的語言，統(tǒng)計是通過數(shù)量方面來認識事物的，對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行分析，歸納統(tǒng)計規(guī)律性，就可以達到統(tǒng)計分析研究的目的。

（3）總體性。

總體性即統(tǒng)計學以研究對象總體的數(shù)量為研究對象。每一個個體都有自身的隨機性，而這些研究對象的總體又具有共同的特征和共同趨勢，所以統(tǒng)計學研究是通過對大量的個體特征進行研究，從而過渡到對總體普遍存在的事實進行觀察和綜合分析，進而得出研究對象總體的數(shù)量特征和統(tǒng)計規(guī)律。只有掌握研究對象的總水平、總規(guī)模、總體特征和共同趨勢才能體現(xiàn)統(tǒng)計學規(guī)律的作用。

（4）變異性。

變異性即構成統(tǒng)計學研究對象總體中的各個個體，除了在某一方面必須是同質(zhì)的以外，在其他方面又要表現(xiàn)出一定的差異和變異。如果各個個體之間沒有區(qū)別和差異，統(tǒng)計研究就是沒有意義的。統(tǒng)計學的這種變異既可以表現(xiàn)為數(shù)量上的，也可以表現(xiàn)為非數(shù)量上的，但是因為統(tǒng)計學具有數(shù)量性，所以表現(xiàn)為數(shù)量上的變異才是統(tǒng)計學所要研究的對象。

（5）具體性。

具體性即統(tǒng)計學研究對象是具體的數(shù)量方面。統(tǒng)計學所研究的數(shù)量是具體、現(xiàn)實的，而不是抽象的，并且統(tǒng)計學研究的數(shù)量是有現(xiàn)實意義的。比如，要研究城鄉(xiāng)居民收入差距，必須確定具體年份的具體范圍內(nèi)的城鎮(zhèn)和農(nóng)村居民收入數(shù)量、收入構成、收入變化以及計算方法，才能對研究對象進行統(tǒng)計分析。（6）廣泛性。廣泛性即統(tǒng)計學研究數(shù)量方面的范圍的很廣泛。其廣泛性包括政治、經(jīng)濟、文化、軍事、教育等各類社會現(xiàn)象的數(shù)量方面。統(tǒng)計學研究對象的廣泛性是統(tǒng)計學成為媒介學科的必要特征。

三、統(tǒng)計學的研究方法

每個學科都有自己獨特的研究方法，統(tǒng)計學也不例外，統(tǒng)計學在長期實踐中總結、歸納出了一系列專門的研究方法，如實驗法、大量觀察法、統(tǒng)計分組法、綜合指標法、統(tǒng)計描述法等。

（1）實驗法。

統(tǒng)計學的實驗法包括假設檢驗和實驗設計。假設檢驗就是在對在總體參數(shù)提出假設的基礎上，利用樣本信息來判斷假設是否成立的統(tǒng)計方法。實驗設計就是設計合理的實驗程序，使得收集得到的數(shù)據(jù)符合統(tǒng)計分析方法的要求，以便得出有效的客觀的結論，其中最常用的實驗設計是正交設計法。

（2）大量觀察法。

大量觀察法就是對全部或者足夠數(shù)量的研究現(xiàn)象進行觀察和研究，推理歸納出客觀現(xiàn)象的本質(zhì)特征和發(fā)展變化規(guī)律。通過對大量的研究對象進行觀察和研究，才能排除偶然因素造成的影響，揭示研究對象的統(tǒng)計規(guī)律和本質(zhì)特征。

（3）統(tǒng)計分組法。

由于所研究現(xiàn)象具有差異性、復雜性及多樣性，需要我們對研究現(xiàn)象進行分組研究，進而來區(qū)別研究現(xiàn)象的類型，研究不同組別之間的區(qū)別和聯(lián)系。統(tǒng)計分組法包括傳統(tǒng)分組法、聚類分析法和判別分析法等。

（4）綜合指標法。

綜合指標法是利用總量指標、平均指標、相對指標、標志變異指標等對研究現(xiàn)象的數(shù)量關系和數(shù)量特征進行分析，來反映統(tǒng)計學研究現(xiàn)象的數(shù)量方面特征。綜合指標法在統(tǒng)計學的經(jīng)濟應用中具有重要的作用。

（5）統(tǒng)計描述和統(tǒng)計推斷。

統(tǒng)計描述指對調(diào)查或實驗得到的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行整理、分類、計算出各種能反映總體數(shù)量特征的綜合指標，并加以分析研究，從而得出有價值的信息，用表格和圖形表示出來。統(tǒng)計推斷指以一定的置信水平，根據(jù)樣本數(shù)據(jù)資料來判斷總體數(shù)量特征的歸納推理方法。統(tǒng)計描述和統(tǒng)計推斷在統(tǒng)計學研究中應用非常廣泛。

四、統(tǒng)計學的發(fā)展趨勢

（1）統(tǒng)計學實際應用的范圍擴大。

在大數(shù)據(jù)時代的背景下，統(tǒng)計學開始被各行各業(yè)運用起來。統(tǒng)計學逐漸應用到企業(yè)管理、保險金融、政府決策、國家經(jīng)濟安全等方面。統(tǒng)計學在企業(yè)管理方面可以提高企業(yè)的管理能力和效率。在保險金融方面可以監(jiān)控分析金融風險和保險問題來保證金融保險市場的正常運行。在政府決策方面可以幫助政府宏觀調(diào)控，從而減少決策失誤。在國家經(jīng)濟安全方面可以監(jiān)控經(jīng)濟安全問題，預防經(jīng)濟危機。

（2）統(tǒng)計學與其他學科交叉融合。

統(tǒng)計學的性質(zhì)決定了統(tǒng)計學是一門媒介學科，統(tǒng)計學的發(fā)展是建立在各類學科的基礎上的，其涉及領域非常廣泛。因此，統(tǒng)計學與其他學科交叉融合更能發(fā)揮它的作用，例如，統(tǒng)計學與經(jīng)濟學、管理學等學科進行融合等，在融合中能不斷完善統(tǒng)計學體系，創(chuàng)新統(tǒng)計學研究方法。

（3）統(tǒng)計學與網(wǎng)絡、計算機的結合。

篇2

關鍵詞：統(tǒng)計學；辯證統(tǒng)一；統(tǒng)計規(guī)律；思想

1必然性和偶然性的統(tǒng)一

統(tǒng)計學為探索隨機現(xiàn)象統(tǒng)計規(guī)律性，必須正確處理必然性與偶然性之間的辨證關系。在總體中諸個體某種數(shù)量標志表現(xiàn)偶然，而諸標志值平均則為必然。重復測量某種同一客體出現(xiàn)不同的數(shù)值屬偶然，而同一客體本身真實數(shù)值則為必然。必然性通過大量偶然性的數(shù)量差異為自己開辟道路。統(tǒng)計研究中經(jīng)過綜合平均，將大量偶然性所形成的數(shù)量差異，互相抵消，顯露出平均則為必然。必然性與偶然性的對立統(tǒng)一關系在統(tǒng)計抽樣調(diào)查問題上表現(xiàn)極為明顯。客觀事物極其復雜，表現(xiàn)千差萬別，同一總體各單位的數(shù)量差異也非常大，從個別單位，往往因偶然因素的影響而無法探索其本質(zhì)和規(guī)律性。然而，通過大量觀察，排除偶然性因素影響，就可暴露出事物的真象，顯現(xiàn)其本質(zhì)。在進行抽樣調(diào)查時，只有隨機抽取的個體足夠多，消除諸多偶然因素影響，才能通過抽樣總體的數(shù)量特征正確地推斷總體的數(shù)量特征。

2共性和個性的統(tǒng)一

實踐和科學都證明矛盾的普遍性，矛盾無處不在、無時不在。矛盾著的事物是普遍存在的，況且同一事物或過程的矛盾有其共性。而對于每個事物或過程的矛盾也各有其個性。因此說，共性和個性的關系就是一般與特殊或普遍與個別的關系，它們是辨證統(tǒng)一的關系。統(tǒng)計學中存在著各種矛盾，每一矛盾具有不同特點。在統(tǒng)計認識中，個體的差異性中蘊含著總體的同一性。統(tǒng)計方法就是運用科學的手段抽象掉各個個體的差異性，探求總體的同一性，并用差異性去標志同一性的內(nèi)在質(zhì)量。差異性是統(tǒng)計產(chǎn)生和存在的前提，沒有差異性就沒有統(tǒng)計；而同一性則是統(tǒng)計的目的，為了求得同一性才需要進行統(tǒng)計。因此，統(tǒng)計研究要運用大量觀察法與個別觀察法相結合使用的統(tǒng)計方法。

統(tǒng)計研究中運用大量觀察法，實現(xiàn)從個別到一般，從個性到共性的認識過程。同時，根據(jù)共性寓于個性之中的對立統(tǒng)一規(guī)律，統(tǒng)計研究在大量觀察的基礎上，運用個別觀察所搜集的資料來說明總體的基本狀況和發(fā)展趨勢，使認識更深刻、更具體。

矛盾的共性與個性的對立統(tǒng)一規(guī)律指導統(tǒng)計研究必須是將統(tǒng)計中的平均數(shù)與分組法結合，用組平均數(shù)補充說明總平均數(shù)，用反映現(xiàn)象的離散趨勢的變異指標與反映現(xiàn)象集中趨勢的平均數(shù)結合使用，以使研究更全面，更完善。

3整體與局部的統(tǒng)一

統(tǒng)計學的研究著眼于總體，著手于樣本，立足于個體；同時從總體出發(fā)，分解剖析，認識局域（類、層、組）甚至個體，并對其進行調(diào)查研究，觀察計量，搜集資料。接著對個體的調(diào)查所獲得的資料進行計算分析，或歸納演繹，用樣本來推斷總體，達到對總體的系統(tǒng)性認識。即為“統(tǒng)而計之”和“計而統(tǒng)之”的總和，以實現(xiàn)以統(tǒng)定計，以計達統(tǒng)的目的。所以，統(tǒng)計學的思維是一種系統(tǒng)思維，要求一切認識對象不僅它本身作為一個整體來認識，而且它還要作為某個更大系統(tǒng)的要素來認識。這種對系統(tǒng)客體的“主體”認識，是一種對研究對象進行整體性度量的系統(tǒng)思維方式。

因而，統(tǒng)計認識充分體現(xiàn)了整體和局部的有機統(tǒng)一，這是統(tǒng)計研究的一大優(yōu)點，也是統(tǒng)計認識比較接近客觀、真實的主要原因之一。其它認識方法往往是就某一要素而研究某一要素，就某一系統(tǒng)而認識某一系統(tǒng)，忽略或沒有充分重視各要素的整合作用和系統(tǒng)環(huán)境對系統(tǒng)的制約作用。

4定性分析和定量分析的統(tǒng)一

從統(tǒng)計認識過程而言，充分體現(xiàn)著定性分析和定量分析對立統(tǒng)一的關系。定量分析研究是統(tǒng)計研究的特色所在，但統(tǒng)計的定量分析不是純粹數(shù)量意義的，即不是就數(shù)量論數(shù)量，而是基于所研究事物本身的特點，并且從所研究事物的有關聯(lián)系或現(xiàn)實背景中，緊緊扣住認識所研究事物內(nèi)在本質(zhì)這一主題來展開的，他注重的是定量分析背后的具體含義和意義，這也正是統(tǒng)計學與數(shù)學的區(qū)別所在。那么統(tǒng)計研究怎樣才能通過數(shù)量來體現(xiàn)其具體含義與現(xiàn)實意義？這就必須結合定性分析，即以定性分析為起點，并以定性分析為終點。具體來說，統(tǒng)計研究總是按照“初步（感性）的定性認識——客觀科學的定量認識——高級（理性）的定性認識”這一過程來進行的，即從定性開始，確定認識事物有關方面的指標，經(jīng)過定量過程，搜集，整理，進而對其分析研究，上升到更高的認識，深入認識事物的質(zhì)，完成定性認識。統(tǒng)計認識活動遵循質(zhì)與量對立統(tǒng)一規(guī)律，從初始的定性入手，依設計的科學的方案一整套統(tǒng)計指標體系，按要求搜集有關數(shù)據(jù)資料，經(jīng)過整理和分析對比，認識事物的本質(zhì)和規(guī)律性。也就是說統(tǒng)計的定量分析是人類在認識事物的過程中，實現(xiàn)從感性認識到理性認識這個飛躍的重要途徑，是避免產(chǎn)生認識主觀偏差的重要手段。

因此，統(tǒng)計研究最終是為人類定性認識服務的，是為了定性認識才進行定量分析研究的，前面所講的統(tǒng)計的方法性、應用性也正體現(xiàn)在這里。實際上，如何才能真正做到統(tǒng)計研究的定性分析與定量分析的統(tǒng)一，才是需要我們關注的重點。所以，我們需要不斷地探求質(zhì)與量變化的規(guī)律和界限，研究質(zhì)的規(guī)定性與量的規(guī)定性的關系，將質(zhì)與量同一與度中，即量的規(guī)定性定性于度中，質(zhì)的規(guī)定性定量于度中，以實現(xiàn)定性分析和定量分析的真正統(tǒng)一。

5分析與綜合的統(tǒng)一

在統(tǒng)計研究過程中，分析和綜合是揭示事物的本質(zhì)和規(guī)律性的一個基本方法。統(tǒng)計認識活動的根本目的是在各個局部進行剖析的基礎上達到對總體的認識，揭示其本質(zhì)和規(guī)律性。

所謂分析方法，就是把研究對象分解為若干組成部分，并分別加以研究，從而認識事物的基礎或本質(zhì)的一種思維方法。任何事物的整體都是有若干組成部分構成的，將客觀事物在一定條件下分解成各組成部分，分別研究其結構與功能、各部分相互聯(lián)系、相互作用的特點以及在各種外界條件作用下所表現(xiàn)出來的事物的屬性和特點，從而達到對事物本質(zhì)及內(nèi)在規(guī)律性的認識之目的。可見，分析方法是以客觀事物的整體與部分關系為客觀基礎的。在統(tǒng)計研究中諸如分組分析、因素分析、因果分析、結構分析、定性和定量比較分析、比例分析等等。這些分析在人們的認識中起著重要作用。但是，要把分析所得到的認識變?yōu)閷φw的認識，揭示整體的本質(zhì)和規(guī)律性，就必須進行綜合。

所謂綜合方法，就是把研究對象的各個部分聯(lián)系起來加以研究，從而在整體上把握事物的本質(zhì)和規(guī)律的一種思維辦法。與分析方法相比，綜合方法認識過程的方向完全相反。它是將事物的各個部分聯(lián)結為整體，通過全面掌握事物各部分、各方面的特點以及它們之間的內(nèi)在聯(lián)系，并加以概括和上升。從事物各部分及其屬性、關系的真實聯(lián)系和本來面目，復現(xiàn)事物的整體，綜合為多樣性的統(tǒng)一體。在統(tǒng)計中，諸如人口統(tǒng)計的將分組、結構、比例分析化為對整個人口狀況分析；商品銷售總額分析時分解為價格和銷售量變動的影響，進而從總體上分析其因素影響；社會總產(chǎn)值的變化，分解成各個部門行業(yè)的影響，進而綜合研究其全貌等等。

分析與綜合是對立統(tǒng)一，分析是綜合的基礎，綜合統(tǒng)領分析。沒有具體的分析，就不能具體深入地把握事物的各部分、各側面和各種屬性與諸因素，從而也就無法綜合；同時，分析也離不開綜合，它在綜合統(tǒng)領下，以綜合為目的，達到確切地揭示事物的總體和本質(zhì)和規(guī)律性，使認識升華。因此，沒有分析的綜合，其結論就只能是空洞的、無根據(jù)的，是一個混沌的、外在的、直觀的整體。“思維既把相互聯(lián)系的要素聯(lián)合為一個統(tǒng)一體，同樣也把意識的對象分解為它的要素。沒有分析就沒有綜合（《馬克思恩格斯選集》第三卷人民出版社1972年版第81頁）。”分析的結果，也就是綜合的出發(fā)點。統(tǒng)計認識的發(fā)展總是沿著“分析——綜合——新的分析——新的綜合……”軌跡不斷前進的，促使統(tǒng)計認識活動不斷深化，揭示事物的本質(zhì)和規(guī)律性。6歸納與演繹的統(tǒng)一

所謂歸納推理，就是從特殊到一般，給出新認識；但新認識是不確定的，可能是錯的；特殊材料的組合不同，給出的認識也不同甚至矛盾；基于不完善甚至劣質(zhì)信息作出決策。所謂演繹推理就是從前提（公理）到命題，不提供超越前提的新知識；容許選擇多個前提，但前提可能是錯的；大前提里的不同小前提（公理系統(tǒng)里的不同子集合）會給出不同甚至矛盾的結論。以觀察為基礎對事物的不確定性進行度量主要屬于歸納推理問題；但若已知各種事件發(fā)生的結果和發(fā)生的概率，不確定性下的決策則可以轉化為演繹推理問題。

統(tǒng)計認識是通過個別研究認識一般的，所以統(tǒng)計思維必然是一種歸納（即必須通過歸納才能實現(xiàn)）。統(tǒng)計不僅要根據(jù)所構建的原始信息通過統(tǒng)計推理獲得一般的“知識”，而且還必須進行假設檢驗、機理檢驗等，對所獲得的知識進行論證。所以說，統(tǒng)計思維是歸納與演繹的統(tǒng)一。歸納方法論強調(diào)了方法和外來信息的重要性，而演繹方法論則強調(diào)了問題和先存知識的重要性。實際上，二者是一個有機的整體，需要相互補充和協(xié)調(diào)才能真正解決問題。比如在統(tǒng)計思維中的回歸分析既是歸納，又是演繹。所以說，統(tǒng)計思維將歸納和演繹高度而有效地結合運用，收到了很好的認識效果。也只有通過歸納、演繹和實踐的相互作用才能找到可靠的科學真理。

7具體和抽象的統(tǒng)一

按照統(tǒng)計認識要運用材料來看，統(tǒng)計學的實際應用具有具體性，它是依據(jù)一定的數(shù)據(jù)和事實，使人們得到啟發(fā)，運用已有的經(jīng)驗知識，對客觀事物的本質(zhì)及其規(guī)律性作出迅速的識別和直接的理解，并對對象的總體狀況作出判斷。統(tǒng)計認識在取得統(tǒng)計數(shù)據(jù)之后，首先就是根據(jù)數(shù)據(jù)的特點，運用一定的數(shù)據(jù)整理手段（如分組、直方圖、莖葉圖、頻率圖等）和統(tǒng)計研究人員積累的統(tǒng)計認識經(jīng)驗，充分發(fā)揮主體的能動性，獲取初步認識。在此基礎上再對統(tǒng)計數(shù)據(jù)的背景資料進行分析研究，必要時還要進行典型剖析或抽樣驗證。所以說，在統(tǒng)計認識的數(shù)據(jù)收集、分析與所做結論需要具體化。同時，對統(tǒng)計理論方法研究時具有抽象性，在一定理論指導下進行的數(shù)理研究，是具有抽象思維的特點。屬于抽象思維的范疇，它舍棄具體向客體的規(guī)客規(guī)律性逼近。因此，統(tǒng)計學是具體和抽象的統(tǒng)一。

8經(jīng)驗思維和理性思維的統(tǒng)一

統(tǒng)計認識過程不僅是通常所說的實證性研究活動，同時也是探索性研究活動。它自始至終都是理性認識和感性材料的相互結合和相互滲透。

按照統(tǒng)計認識屬于實證性研究來說，它具有經(jīng)驗思維

的特點。經(jīng)驗思維就是運用實踐經(jīng)驗、感性認識和感性材料進行的思維活動。它的功能主要是認識具體事物的外部狀況、表面聯(lián)系和現(xiàn)象，通過經(jīng)驗思維能夠對豐富的大量材料初步加工，把握事物多種多樣的具體狀態(tài)，并且能夠在一定程度上把握事物的內(nèi)在聯(lián)系和規(guī)律。描述性統(tǒng)計就是一種比較典型的經(jīng)驗思維。它依據(jù)的是客體的個體的實際狀況或者是客體過去的、現(xiàn)在的狀態(tài)，是事實的歸納、概括、整理。從推斷性統(tǒng)計來看，它在描述性統(tǒng)計提供的經(jīng)驗材料的基礎上，運用一定的理論、概念，依據(jù)嚴密的邏輯規(guī)則和推理過程進行假設檢驗、數(shù)理推斷、悖論分析，對描述信息、經(jīng)驗認識進行理論思考，使經(jīng)驗認識升華，這又是有理性思維的特點。它抽象掉具體個體數(shù)量上的差異，得出有關對象的共同本質(zhì)特征的認識；抽象掉所依據(jù)的經(jīng)驗材料的特殊，得出有關“類”的一般的認識。

實際上，描述性統(tǒng)計是推斷性統(tǒng)計的重要基礎，在某種程度上講，推斷是另一種描述；有時候描述性統(tǒng)計與推斷性統(tǒng)計是交織在一起的。因此，統(tǒng)計認識是經(jīng)驗思維和理性思維的統(tǒng)一，兼具有兩種思維的成分，兩種思維相互交叉，相互補充，使統(tǒng)計認識更系統(tǒng)、更具體和更深刻。

總之，統(tǒng)計學是一門認識方法論，統(tǒng)計活動是一種認識活動，是要研究探索和發(fā)現(xiàn)認識客體本質(zhì)及其規(guī)律性的方法。哲學是關于世界觀和方法論的學說，它研究自然、社會和思維的最一般的規(guī)律。它和統(tǒng)計學是一般和個別、共性和個性的關系。哲學對統(tǒng)計學起著指導作用，為統(tǒng)計科學研究和統(tǒng)計工作提供一般指導原則和思維方法；統(tǒng)計學是哲學一般認識方法的具體化。所以，對統(tǒng)計思想進行較深入的探討和歸納，有利于推進統(tǒng)計理論研究，廓清人們對統(tǒng)計的認識，有助于更合理、廣泛的運用統(tǒng)計方法。

參考文獻

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［2］陳福貴.統(tǒng)計思想雛議［J］.北京統(tǒng)計，2004，(5).

篇3

摘要:分析得出影響天水蘋果正常生長的主要農(nóng)綜合評價z業(yè)氣象災害是前秋9月大氣干旱、冬季12—2月暖冬高溫、蘋果花期4月下旬高溫干旱和春季4月下旬低溫危害。各災害發(fā)生頻率在53%~70%之間,以前秋9月干旱最多,春季4月下旬低溫危害最少;前秋9月大氣干旱以中—大災為主;其他災害均以輕、中災最多,大災居次;各種災害因子重災年份最少,僅在6%~15%之間。農(nóng)業(yè)氣象災害綜合評估除輕災評估準確率略低,為89%外,中—重災評估準確率均達100%,災害評估效果比較理想,對農(nóng)業(yè)防災減災有一定的指導意義。

關鍵詞:氣象;災害;蘋果生產(chǎn);甘肅天水

我國是自然災害頻發(fā)國之一,年均災害損失約510×108~640×108元。其中由氣象災害引起的損失占85%左右,僅干旱、洪澇、風暴潮、冰雹、低溫冷害這幾種氣象災害造成的糧食損失占所有自然災害損失的97%左右,直接經(jīng)濟損失占總經(jīng)濟損失的76%以上[1]。天水地處黃土高原與西秦嶺山地大陸性干旱半干旱氣候區(qū),海拔在750~3120m之間,年均氣溫7.0~11.1℃,年降水量430~600mm之間,平均日照總時數(shù)2000~2400h,無霜期156~188d,極適宜優(yōu)質(zhì)蘋果生產(chǎn),是甘肅省主要蘋果產(chǎn)業(yè)發(fā)展基地,所產(chǎn)蘋果以個大、色艷、硬度強、糖分高、品質(zhì)佳、耐儲存而深受廣大客商和消費者青睞,“花牛蘋果”已獲得全國知名品牌類注冊證明商標,是支撐天水市經(jīng)濟發(fā)展的四大支柱產(chǎn)業(yè)之一。天水市現(xiàn)有蘋果面積約6.5×104hm2,總產(chǎn)量約54×104t。但由于境內(nèi)山多川少,溝壑縱橫,海拔高差大,氣候差異顯著,屬全國氣象災害高發(fā)區(qū)域,干旱、洪澇、冰雹、低溫冷害等氣象災害頻繁發(fā)生,蘋果產(chǎn)量、品質(zhì)和優(yōu)質(zhì)率提高很慢,極大地限制了蘋果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

近年來,氣象災害評估技術研究已引起眾多學者高度關注,但大多局限于單種氣象災害[2-5]的定性化研究。特別是針對多年生果樹,在實況災害資料極度缺乏的情況下,果樹氣象災害風險評估的研究報道很少。為此,本文利用統(tǒng)計學方法,確定影響該地蘋果生產(chǎn)的主要農(nóng)業(yè)氣象災害因子,并將各農(nóng)業(yè)氣象災害因子劃分等級,進行天水主要農(nóng)業(yè)氣象災害對果樹作物量化評估影響研究,為有效防御農(nóng)業(yè)氣象災害,最大限度減輕或減免農(nóng)業(yè)損失提供參考。

1資料來源與研究方法

1·1資料來源蘋果產(chǎn)量資料取自天水市統(tǒng)計年鑒1978—2007年;相關氣象資料取自天水市關山區(qū)清水、渭北旱區(qū)秦安和河谷區(qū)麥積二縣一區(qū)氣象站1978—2007年氣象觀測資料。

1·2研究方法

1·2·1代表點的選取根據(jù)天水氣候區(qū)劃,選取渭北旱區(qū)、關山區(qū)和河谷川區(qū)蘋果種植面積較大的秦安縣、清水縣和麥積區(qū)作為代表點。

1·2·2蘋果產(chǎn)量資料的處理蘋果氣候產(chǎn)量資料分解的方法和準確性,會直接影響蘋果農(nóng)業(yè)氣象災害的分析評估研究。

在參照僅有的農(nóng)業(yè)氣象災害觀測調(diào)查資料的基礎上,將天水市蘋果總產(chǎn)量資料按3、5年滑動平均法、線性法、正交多項式法、指數(shù)法等多種函數(shù)分解方法[6]提取其趨勢產(chǎn)量。統(tǒng)計分析表明:天水市蘋果總產(chǎn)趨勢產(chǎn)量的提取以指數(shù)法效果最佳(圖1),趨勢產(chǎn)量提取方程為y=8682·2e0·126t(y:趨勢產(chǎn)量;t:時間序列,t=1,2,3,…;n=30;r=0·93)。用y′i=(Yi-yi)/yi×100%計算逐年蘋果總產(chǎn)量動態(tài)相對偏差百分率[6-7](y′:蘋果氣候產(chǎn)量增減率;Yi:蘋果實際產(chǎn)量;yi:逐年蘋果趨勢產(chǎn)量;i:年份)。

1·2·3影響天水市蘋果總產(chǎn)量的主要農(nóng)業(yè)氣象災害因子的提取農(nóng)業(yè)氣象災害對天水蘋果生產(chǎn)的影響研究[8]中,通過分區(qū)統(tǒng)計分析,得出影響天水渭北旱區(qū)、關山區(qū)和河谷川區(qū)三區(qū)蘋果正常生長的主要農(nóng)業(yè)氣象災害均為上年秋季9月大氣干燥度,冬季12月至2月負積溫的光照條件訂正值和蘋果花期4月下旬平均最高氣溫的大氣相對濕度訂正值,春季低溫晚霜凍出現(xiàn)頻率和危害程度正在逐步減輕。

為了更進一步提取影響天水市蘋果總產(chǎn)量的主要農(nóng)業(yè)氣象災害因子,將3個氣候區(qū)主要災害因子與天水市蘋果總產(chǎn)量動態(tài)相對偏差百分率進行逐步回歸[9],建立如下影響蘋果氣候總產(chǎn)量的主要農(nóng)業(yè)氣象災害因子提取方程:式中,y′i為蘋果總產(chǎn)量動態(tài)相對偏差百分率;K′9秦安為渭北秦安上年秋季9月大氣干燥度∑T≤0℃×Q12-2麥積為河谷區(qū)麥積冬季12—2月負積溫的光照條件訂正值;TM4月下旬/U麥積為河谷區(qū)麥積蘋果花期4月下旬平均最高氣溫的大氣相對濕度訂正值;Tn4月下清水為關山區(qū)清水蘋果花期4月下旬平均最低氣溫。12—2月暖冬高溫雖然不屬于氣象學上定義的氣象災害因子,但隨日益加劇的暖干氣候[10],暖冬高溫對蘋果生長影響極大,僅次于前秋9月干旱災害。

1·2·4氣象災情等級劃分標準將渭北秦安上年秋季9月干旱(用大氣干燥度表示)、河谷區(qū)麥積暖冬(用冬季12—月負積溫的光照條件訂正值表示)和花期高溫危害(用蘋果花期4月下旬平均最高氣溫的大氣相對濕度訂正值表示)、關山區(qū)清水春季低溫危害(用4月下旬最低平均氣溫表示)4種標準化處理后的主要農(nóng)業(yè)氣象災害標準值作為成災變異值。再將1978—2007年30年成災變異值中大于或等于0·1以上的成災變異值(春季低溫為小于或等于-0·1以下的成災變異值),按變異值的離散程度[11]分成相等的4個組,從小到大將災情等級依次劃分為輕災、中災、大災和重災4個等級,并采用分級賦值和內(nèi)插法依次賦以1~3、4~6、7~9、10~12。9月干燥度(秦安)、暖冬(麥積)和花期高溫(麥積)成災變異值小于0·1為無災;春季低溫(清水)成災變異值Z大于0·1為無災,無災年份災害等級分值ci按0分賦值(表1)。

1·2·5災情指數(shù)的計算及綜合評價方法式(1)得出影響天水市蘋果總產(chǎn)量的主要農(nóng)業(yè)氣象災害為渭北秦安上年秋季9月大氣干旱、河谷區(qū)麥積12—2月暖冬和4月下旬花期高溫干旱、關山區(qū)清水春季4月下旬蘋果花期低溫危害。

為此,本文將以上4種災害作為影響天水市蘋果總產(chǎn)量的主要農(nóng)業(yè)氣象災害因子。用式(1)計算得出的相應站點災害因子的貢獻率(方程中相應災害因子系數(shù)/4種災害因子系數(shù)絕對值之和×100%)作為相應站各類災害因子的影響權重(wij:其中渭北秦安9月干旱w1=37%;河谷區(qū)麥積暖冬w2=27%,花期高溫危害w3=22%;關山區(qū)清水春季低溫危害w4=14%),并與其對應站點相應災害類型的等級分值相乘,4種災害類型進行累加[式(2)]就得到農(nóng)業(yè)氣象災情的災情指數(shù)(Pk),并以此作為農(nóng)業(yè)氣象災害危害評估指標,與蘋果氣候產(chǎn)量增減率實況分級進行對比分析(蘋果氣候產(chǎn)量增減率實況亦分為無、輕、中、大、重5級,分級方法同災害成災變異值分級)。

Pk=∑4j=1Cij×wij(2)式中,Pk為災情指數(shù);Cij為4種災害等級分值(i:1978—2007年各年份,i=1,2,3,…,30;為4種農(nóng)業(yè)氣象災害,j=1,2,3,4;下同);wij為相應災害因子的影響權重。災情指數(shù)(Pk)越大,表明農(nóng)業(yè)氣象災害對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響越大,災情越重;反之,對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響小,災情越輕。

2綜合評價

2·1主要農(nóng)業(yè)氣象災害分布表2是影響天水蘋果生產(chǎn)的前秋9月干旱、冬季12—2月高溫、花期4月下旬高溫干旱氣候和春季4月下旬低溫發(fā)生頻率統(tǒng)計。1978—2007年30年中,前秋9月旱災最多,發(fā)生頻率70%,主要以中—大災為主,占旱災年份的52%;輕災年份次之,占38%;重災年份最少,占10%。暖冬和花期高溫災害次之,發(fā)生頻率分別為63%和67%,均以輕災為主,分別占災害年份的47%和45%;中—大災次之,分別占47%和40%;重災年份最少,分別占5%和15%。春季低溫危害最少,發(fā)生頻率53%,仍以輕災居多,占災害年份的50%;中—大災次之,占44%;重災年份最少,占6%。

2·2綜合評價將式(2)計算的逐年農(nóng)業(yè)氣象災害綜合災情指數(shù)(Pk)分成1、2、3、4、5相等的5個組從小到大將災情等級依次劃分為無災、輕災、中災、大災和重災5個等級與蘋果總產(chǎn)量動態(tài)相對偏差百分率實況分級(表3)進行對比分析。

天水市1978—2007年30年逐年主要農(nóng)業(yè)氣象災害對蘋果生產(chǎn)的影響進行綜合評估,并與實況(表4)進行對比分析。評估無災11年,與實況相符10年,評估準確率91%。災害年份中,評估輕災9年,與實況相符8年,評估準確率89%。評估中災5年,大災5年,重災1年,均與實況相符,評估準確率均為100%。災害年份除輕災評估準確率略低外,中—重災評估準確率較高,特別是重災的1991年、大災的1984年、1987年、1989年、1992年和1997年,蘋果均出現(xiàn)較大幅度減產(chǎn),災害評估效果比較理想。

3結論與討論

(1)分析得出影響天水蘋果正常生長的主要農(nóng)業(yè)氣象災害是前秋9月大氣干旱、冬季12—2月暖冬高溫、蘋果花期4月下旬高溫干旱和春季4月下旬低溫危害。各災害發(fā)生頻率在53%~70%之間,以前秋9月干旱最多,春季4月下旬低溫危害最少;前秋9月大氣干旱以中—大災為主;其他災害均以輕、中災最多,大災居次;各種災害因子重災年份最少,僅占6%~15%。

(2)綜合評估表明:影響天水市蘋果生產(chǎn)的農(nóng)業(yè)氣象災害綜合評估除輕災評估準確率略低(89%)外,中—重災評估準確率均達100%,災害評估效果比較理想。

(3)由于蘋果災害實況調(diào)查觀測資料極少,給蘋果災害的評估研究工作帶來了極大不便。

為此,本文主要采用統(tǒng)計學方法,利用蘋果產(chǎn)量資料,在參照僅有的農(nóng)業(yè)氣象災害觀測調(diào)查資料的基礎上,將指數(shù)法分解后的蘋果總產(chǎn)量動態(tài)相對偏差百分率,按其離散程度確定為無災、輕災、中災、大災和重災5種災害程度實況類型。影響天水市蘋果總產(chǎn)量的主要農(nóng)業(yè)氣象災害因子的提取,也是采用了統(tǒng)計分析方法,進行理論提取。研究結論除輕災評估準確率略低外,中—重災評估準確率較高,在缺乏農(nóng)業(yè)氣象災害實況觀測調(diào)查資料的情況下,可作為氣象災害評估的有效方法,對農(nóng)業(yè)防災減災有一定的指導意義。但因蘋果災害實況災情資料極少,現(xiàn)實生產(chǎn)中仍有待更進一步研究驗證。

參考文獻(References):

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[2]劉濂,王衛(wèi),劉東都,等.河北省3種農(nóng)作物氣象受災程度分級與災害損失率分區(qū)的研究[J].生態(tài)農(nóng)業(yè)研究,1997,5(4):

[3]徐良炎,高歌.近50年臺風變化特征及災害年景評估[J].氣象,2005,31(3):41-45.

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[5]魏麗,王保生.江西省區(qū)域性洪澇災害模糊綜合評判方法的研究[J].中國農(nóng)業(yè)氣象,1998,19

篇4

本文較系統(tǒng)地介紹了統(tǒng)計學在證券期貨市場中的應用，其中包括作者的一些最新研究成果，如：證券期貨市場指標體系的研究；新華財經(jīng)指數(shù)的編制；證券投資組合的研究與應用等。

關鍵詞：統(tǒng)計學證券市場期貨市場

分類號：O212C8F832.5文獻標識碼：A

文章編號：1002-1566(2000)01-0054-04

TheApplicationofStatisticsonSecuritiesandFuturesMarkets

LICong-zhu,DINGShao-fang,WANGLing-hua,SUNDa-ning

(NorthChinaUniversityofTechnology,100041)

Abstract：Inthispaper,theApplicationofStatisticsonSecuritiesandFuturesMarketsisintroduced,author''''smanynewachievementsareincludedinit,suchasstudyofindexsystemonSecuritiesandfuturemarkets;studyofXinHuaindexnumberofsecurities;studyandapplicationofinvestmentinbondandsoon.

KeyWords：statisticssecuritiesmarketsfuturesmarkets

一、序言

我國自九十年代初建立證券期貨市場以來，短短幾年，得到了迅猛發(fā)展，方興未艾。僅拿股市來看(截至1999年07月13日)，在滬深兩市上市的境內(nèi)公司已達900家，滬深市場的A，B股股數(shù)是981只，上市公司900家，其中滬市501只(461家)，深市480只(439家)，滬深A股股數(shù)874只，B股股數(shù)107只。這與1991年滬市8家深市6家上市公司相比，可見發(fā)展速度之快。市價總值21083億元人民幣，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重超過25%；開辦證券90家，兼營證券業(yè)務的信托投資公司237家，下屬證券營業(yè)部2400多家；現(xiàn)有43家境內(nèi)企業(yè)海外上市，累計籌集資金100多億美元；已有107家公司成功發(fā)行了B股，籌集資金近50億美元；股民已達4000多萬。自1999年五月十九日井噴式行情以來，滬深兩市的日成交量猛增，至六月二十五日高達800多億(1998年8月18日香港股市一天的成交量為790億港元)，創(chuàng)下空前的天量。證券市場的作用愈來愈大，并逐漸成為國民經(jīng)濟的晴雨表。

統(tǒng)計學及其相關學科在證券期貨交易中有什么作用呢?我們先從世界范圍談起。

據(jù)有關報道，當今華爾街最搶手的不再是傳統(tǒng)的MBA，而是有統(tǒng)計背景、數(shù)理能力強的人才。一些在美國獲得統(tǒng)計或數(shù)學博士學位的中國留學生被華爾街錄用，轉眼間便當上了年薪百萬美元的“白領”貴族。如，1984年入中國科學技術大學少年班的黃沁于1988年提前畢業(yè)，赴美國麻省理工學院就讀研究生，畢業(yè)后受聘到華爾街某大型證券公司工作。在這個世界上金融證券業(yè)最發(fā)達的地方，他以統(tǒng)計和數(shù)學為基礎，建立了自己的投資理論，現(xiàn)已升任該公司副總裁，主管對外投資工作。年僅27歲的黃沁是進入華爾街金融界高層領導的少數(shù)華人之一。

華爾街取才原則的轉向，從一個側面反映出證券期貨等金融業(yè)目前發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)和未來的潮流。證券金融交易是信息量最大，信息敏感度最強、信息變化頻度最高的領域。隨著市場日趨復雜，數(shù)字已成為傳遞信息最直接的裁體，加上未來的經(jīng)濟是被網(wǎng)絡覆蓋與籠罩的數(shù)字化經(jīng)濟，大量的數(shù)學與統(tǒng)計工具將在分析研究中發(fā)揮不可或缺的重要影響。能否把握那看似枯燥無味的數(shù)字所隱含的精微變化，成為決定未來競爭成敗的關鍵因素之一。

前年諾貝爾經(jīng)濟學獎授予在期權定價方面做出開拓性貢獻的經(jīng)濟學家和統(tǒng)計學家。他們在二十多年前就探索出具有劃時代意義的定價模型——布萊克.斯科爾期定價公式。本世紀20年代開設了股票期權品種，由于采用柜臺交易方式和缺乏標準化的設計合約，很難轉讓對沖，交易量不足稱道。1973年美國經(jīng)濟學家布萊克和斯科爾斯，引進概率統(tǒng)計上隨機變量函數(shù)的一些定理和積分求值，推導出不支付紅利的股票期權定價公式，從此期權有了明確科學的價格定位依據(jù)，很快形成一個完整的市場，并迅速推廣到全世界，直至現(xiàn)在，期權占據(jù)著金融王國的重要位置。定價公式成為整個市場運轉的基礎。這個期權公式的定價思想所引發(fā)的金融革命表現(xiàn)在，預測遠期價格成為可能，不僅使期權為指數(shù)、貨幣、利率、期貨交易提供了全新的保值，投資手段，極大地豐富了金融市場，而且進一步推動了對各種金融產(chǎn)品的價值研究，提高了操作的理論水平。由此可以推斷，沒有布萊克.斯科爾斯定價模型，期權就不可能發(fā)展這么快，全球金融衍生品市場也就不可能有今天的高度發(fā)達，如今國外大型金融機構在總結金融交易失利原因時，總是首先追究最初的定價是否存在漏洞和錯誤

建立一個模型就摘取經(jīng)濟領域的桂冠這一事實，體現(xiàn)了經(jīng)濟與統(tǒng)計數(shù)學密不可分的關系。據(jù)不完全統(tǒng)計，自1969年設立諾貝爾經(jīng)濟學獎以來的40多位獲獎者中，著名的計量經(jīng)濟學家有23位，10位擔任過世界計量經(jīng)濟學會會長，有六位直接靠計量經(jīng)濟的研究和應用成果獲獎。借用統(tǒng)計數(shù)學，將經(jīng)濟理論數(shù)學公式化，將經(jīng)濟行為定量化，已成為當今世界經(jīng)濟的熱門課題。

有關專家指出，統(tǒng)計學，經(jīng)濟理論和數(shù)學這三者對于真正了解現(xiàn)代經(jīng)濟生活中的數(shù)量關系來說，都是必要的，但本身并非充分條件。三者結合起來，就是力量。數(shù)學給經(jīng)濟界帶來新的視角，新的觀念。抽象的數(shù)學工具一旦準確地切入金融市場，就顯得非常實用和有價值。二十多年來，指導期權交易的理論—定價模型得到廣大投資者的一貫遵循。沒有統(tǒng)計基礎、不懂定價公式含義的人要想在市場有出色表現(xiàn)將是十分困難的。

證券金融市場的風險管理是個永恒的話題，投資者都想尋求收益回報，但又必須面對各種各樣的損失可能。市場到底存在哪些風險，如何確定風險的大小，如何才能實現(xiàn)收益最大化和風險最小化，歷來都是受人關注的焦點和難點。自從1952年美國學者馬柯威茨運用數(shù)量方法創(chuàng)立證券組合理論以來，市場風險的神秘色彩逐漸淡化，不再變得那么可怕和不可駕馭。

馬柯威茨組合理論的立足點是全面考慮“期望收益最大”和“不確定性(即風險)最小”。它通過總結投資損失的概率分布和可能收益與預期收益的偏離程度(即我們統(tǒng)計學上的方差)，發(fā)現(xiàn)投資者應該同時按適當比例購買各種證券而不是一種證券，進行分散化投資，其收益才盡可能是確定的。通過數(shù)量分析得出的這種結論，迎合了投資者避風險的需要。風險管理能力的提高促進了基金的蓬勃發(fā)展。在短短的幾十年間，隨著量化研究的不斷深入，組合理論及其實際運用方法越來越完善，成為現(xiàn)資學中的主流工具。由于馬哥威茨證券組合選擇理論給金融投資和管理思想帶來革新，1990年他獲得了諾貝爾經(jīng)濟學獎。

眾所周知，量變引起質(zhì)變。數(shù)量關系的背后，牽扯著市場的穩(wěn)定與發(fā)展。金融業(yè)的現(xiàn)代化推動了統(tǒng)計與數(shù)理方法的應用研究，反過來，當今世界的金融管理特別是防范金融風險，也越來越要量化研究。早在1995年9月，美國斯但福大學經(jīng)濟學教授劉遵義就通過實證比較，數(shù)量分析和模糊評價等方興，預測出菲律賓、韓國、泰國、印尼和馬來西亞有可能發(fā)生金融危機。后來的事實果然如此。這從一個側面提醒我們，沒有完整、科學的分析預測工具，就可能在國際金融競爭中蒙受重大損失。只有加強對作為金融信息的各種變量的研究，才能提高對金融運行規(guī)律的認識，才能把握市場的發(fā)展動向。

經(jīng)濟理論的數(shù)學化和統(tǒng)計分析，使各種經(jīng)濟行為也越來越數(shù)量化。在金融領域也不例外。定價公式和組合理論地位的確立，就證明數(shù)量工具已發(fā)揮了不可磨滅的作用。有統(tǒng)計顯示，在西方金融市場，三分之一的人運用組合理論來投資，三分之一的人靠技術分析管理頭寸，另外三分之一的人仍在堅守基礎分析。雖然運用何種手段來指導決策是投資者個人偏好、觀念的問題，但組合理論和技術分析所運用的統(tǒng)計工具逐漸被認同，說明理性投資將成為市場的寵兒。由此我們不難理解華爾街選才的動機。

主觀意見和直覺判斷有很大的隨意性，顯然與現(xiàn)資決策的要求相去甚遠。對市場和價格進行定量研究，從而揭示客觀存在的數(shù)量依存關系，成為投資和管理決策的一項基礎工作。用統(tǒng)計工具處理各種證券金融數(shù)據(jù)，可以比較全面地分析各種因素的影響力度。其主要表現(xiàn)在：

1結構分析：證券市場與匯率、利率變動和國民經(jīng)濟發(fā)展有多大的關聯(lián)度；單一證券與整個市場之間如何相互影響，市場指數(shù)設計是否合理；證券與期貨價格走勢是否相互制約；同一類證券有沒有一定的連動關系。

2價值預測：分析未來證券發(fā)行和上市價格的理論定位，確定金融衍生證券的價格，分析預測證券期貨的價格走勢，進行投資決策等。

3政策評價：研究市場系統(tǒng)風險的預警及控制，探討不同的組合投資效果。

4理論檢驗：證券價格能否反映所有的信息，市場的有效性實證檢驗；各種技術指標的適用性和優(yōu)化處理，周期效應的對比分析。

從以上可看出，量化研究有助于搞好風驗管理，設計投資組合，選擇交易時機，評估市場特性。統(tǒng)計工具在證券金融市場的大量應用，對交易技術的升級換代，管理水平的提高做出了特殊貢獻。現(xiàn)在，電腦交易系統(tǒng)在國外大行其道，依據(jù)不同要求設計的模型軟件層出不窮，只要把數(shù)據(jù)輸入電腦中，投資者根據(jù)分析結果隨時制訂和調(diào)整投資計劃。

投資者競爭的優(yōu)勢不再停留在信息的收集上，而是綜合處理信息的能力。誰的模型從總量上與趨勢上能更合理、科學地分析市場，誰就能掌握主動。

篇5

關鍵詞： 圖書館學研究方法方法論調(diào)查分析

中圖分類號： G250文獻標識碼： A 文章編號： 1003-6938（2010）01－0111-04

A Statistical Analysis of the Library Science Papers Research Methods

Jia ErpengYi Jinghan（Department of Information Management, Zhengzhou University, Zhengzhou，Henan, 450001）

Si Miaomiao（Library, Hubei Vocational College of Bio-Technology， Wuhan， Hubei， 430070）

Abstract： Relevant scientific research methods support the completion of the science research. So library science research methods are an important component of the library science system. Through a statistical analysis to the research methods of the academic articles published in 11 library journals, this article sums up the current condition of method application in library science in our country, and prospects for the future of library science research methods in our country.

Key words： library science； research methods； methodology； survey analysis

CLC number： G250Document code： AArticle ID： 1003-6938（2010）01－0111-04

工欲善其事，必先利其器。科學研究是富有創(chuàng)造性和藝術性的活動，方法是科學研究的工具和途徑，圖書館學研究過程也與科學的研究方法不可分離。圖書館學研究方法是在繼承一般科學研究方法的基礎上，根據(jù)自身的研究對象、學科性質(zhì)而進行融合與發(fā)展，形成自己學科的研究方法體系。隨著圖書館學情報學研究范圍的擴大、研究對象的復雜，其研究方法呈現(xiàn)出多樣性特點。從多個角度對其進行研究，既促進了我國圖書情報事業(yè)的發(fā)展，反過來又進一步刺激了研究方法的多樣化。本文以11種圖書館學專業(yè)期刊2006～2008年所刊載論文為數(shù)據(jù)源，分析論文的研究方法，試圖總結出圖書館學研究方法的規(guī)律及其發(fā)展趨勢。

1我國圖書館學方法論的研究

圖書館學研究方法，是圖書館學學科體系的重要組成部分，一方面，它使得圖書館學研究能夠準確、充分地揭示研究對象的本質(zhì)與規(guī)律，是圖書館學研究的保障；另一方面，整個圖書館學的研究中對方法的研究不能偏廢，方法研究是學科研究內(nèi)容的一部分。［1 ］我國圖書館學方法論研究開始于20世紀80年代。1981年劉迅先生在《圖書館學通訊》上發(fā)表了《要重視圖書館學方法論的研究》一文。緊接著喬好勤先生在該刊1983年第一期上刊登了《試論圖書館學研究中的方法論問題》，［2 ］運用統(tǒng)計方法對《圖書館學通訊》等三種專業(yè)刊物1980～1981年發(fā)表的學術論文研究方法進行分析。并提出了圖書館學方法論的三層次說法，即圖書館學的研究方法可以分為哲學方法、一般科學方法和專門科學方法。隨后出現(xiàn)了有關圖書館學方法的大量學術論文，還有一些著作，如王崇德的《圖書情報方法論》。［3 ］

從宏觀上看，圖書館學方法論的三個層次基本得到認同。對一般科學技術研究方法的探討，也分為三個層次，最底層是具體的技術層次，中間層是一般的研究方法層次，最高層則是哲學層次。［4 ］圖書館學的一般科學方法，主要是指引進和移植相關科學的研究方法和研究成果運用于圖書館研究，可分為：信息獲取方法（主要指調(diào)查法、統(tǒng)計法、試驗法和歷史法等），信息加工方法（主要指老三論、新三論等）。［5 ］對圖書館學專門方法探討的文章很多，雖然還沒有統(tǒng)一的認識，但是普遍認為文獻計量學方法和引文分析法是典型的圖書館學專門方法。另外從研究的性質(zhì)來分，圖書館學的研究方法也可以分為定性和定量方法。隨著對此研究的深入，圖書館學方法論體系會不斷地得到完善。

3數(shù)據(jù)來源

在數(shù)據(jù)收集中，筆者選取了11種圖書館學專業(yè)期刊：《中國圖書館學報》、《大學圖書館學報》、《圖書情報工作》、《圖書館雜志》、《圖書情報知識》、《圖書館》、《圖書館論壇》、《圖書與情報》、《圖書館理論與實踐》、《圖書館建設》、《圖書館工作與研究》作為調(diào)查對象，具體統(tǒng)計了2006年~2008年間各期刊學術論文使用研究方法的情況。數(shù)據(jù)主要來源于中國知網(wǎng)，小部分數(shù)據(jù)來源于各期刊主頁。在數(shù)據(jù)統(tǒng)計中，去除了一些信息資料類文章，如征文通知、會議通知等（見表1）。

4數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析

本文總共統(tǒng)計了8159篇學術論文，通過對所選的各篇學術論文，逐篇分析其篇名，個別文章查閱了摘要、正文等詳細信息，根據(jù)各科學研究方法的含義，歸納每篇論文采用的科學研究方法，并將其研究方法歸納為15小類（見表2）。由于每篇文章采用方法很難準確判斷，有的文章采用了多種研究方法，所以從表2中可以看出，最后的論文合計總數(shù)（8273篇）大于調(diào)查的論文總數(shù)（8159篇）。在計算各類研究方法的論文占調(diào)查總數(shù)的百分數(shù)時，是除以調(diào)查總數(shù)（8159篇），所以百分數(shù)之和是（101.3997%）而不是100%。

（1）理論分析法

運用理論分析法的主要是一些分析歸納與概念推理類研究，以及思辨類的學術論文。從表2中可以看出，采用理論分析法的學術論文共2904篇，占調(diào)查論文總數(shù)的35.593%，理論分析法是我國圖書館學研究中最常用的方法。研究方法的運用主要受到學科性質(zhì)和研究任務影響，圖書館學從目前來看應該屬于社會科學，而且人文色彩比較濃厚；我國圖書館界也有重理論的現(xiàn)象，這與國外主要以定量方法為主、重應用有很大不同。隨著其它學科背景研究者的加入，看問題的視角會有所變化，相應的研究方法也會多樣化。社會科學的發(fā)展是由定性方法向定量研究過渡的過程，圖書館學科也要注重定量分析方法的應用。

（2）操作實驗法、調(diào)查研究法

在調(diào)查的學術論文中，運用操作實驗法的共有830篇，占到總數(shù)的10.173%。這類論文主要研究技術性的問題，比如系統(tǒng)開發(fā)設計、數(shù)字圖書館建設、網(wǎng)絡信息資源開發(fā)組織等。隨著圖書情報工作環(huán)境、研究對象的變化，圖書館學研究關于技術的內(nèi)容會越來越多。

調(diào)查研究法是社會科學常用的一種研究方法。圖書館學是一門實踐性很強的學科，調(diào)查是獲取原始數(shù)據(jù)的一個重要的方法。圖書館學研究中主要進行抽樣調(diào)查，通過問卷、網(wǎng)絡來收集數(shù)據(jù)資料。采用調(diào)查研究方法的學術論文一共745篇，占總數(shù)的9.131%，調(diào)查方法的運用在調(diào)查數(shù)據(jù)中占有很大一部分，說明研究更貼近實際問題。

（3）實例分析法、歷史方法

實例分析法通常是以具體的實例來介紹經(jīng)驗或說明問題，論文中主要是以國內(nèi)比較著名的大學或科研院所圖書館、國外有名的圖書館等為例子進行分析，對于其它圖書館的建設、信息資源開發(fā)服務起到了借鑒作用。

歷史方法主要用于論述關于圖書館事業(yè)史、人物評價、文獻學、目錄學等內(nèi)容的論文，是一種傳統(tǒng)的研究方法。有的期刊專門開辟了關于圖書館事業(yè)史、文獻學的專欄，歷史方法的論文在調(diào)查論文中占到了7.501%。

（4）系統(tǒng)方法、管理學方法

系統(tǒng)方法主要是用系統(tǒng)的思想，從整體的角度來觀察問題，這種方法對我們認識研究起到很大作用。雖然有的文章不能明顯地看出是運用了系統(tǒng)方法，但是系統(tǒng)方法貫穿于觀察問題的整個過程。管理學方法是將管理學的方法移植在圖書情報學的研究中，圖書館在機構建設、運營方面都要運用到管理學的知識方法。

（5）數(shù)理方法、文獻計量學方法、比較法、經(jīng)濟分析法

數(shù)理方法主要是數(shù)學方法在圖書情報學研究中的應用，是一種定量的研究方法。采用數(shù)理方法的學術論文有304篇，占調(diào)查論文總數(shù)的3.726%。數(shù)學方法的運用，也說明圖書館學研究者正在試圖定量地揭示研究對象，隨著本學科逐漸走向成熟，這一方法將繼續(xù)普遍化。

文獻計量學方法是用數(shù)學和統(tǒng)計學方法，對文獻量、作者數(shù)、詞匯數(shù)等的定量化研究。調(diào)查的論文中運用此方法的占到3.199%，在調(diào)查論文中占到的比例比較低。文獻計量學方法也應用于其它學科研究，從CNKI數(shù)據(jù)庫中我們以“文獻計量”為題名，可以粗略地檢索到600多篇論文，內(nèi)容涉及很多其它學科研究。

比較方法也是比較常用的一種研究方法，通過對多個相關事物或事物的各部分之間進行比較，揭示其共同點和差異點。

經(jīng)濟分析法是將經(jīng)濟學的方法運用到圖書館學的研究當中，研究內(nèi)容包括圖書館營銷、資源共享效率評價、紙質(zhì)資源與電子資源的經(jīng)費問題、資源服務的經(jīng)營模式等等。

（6）控制論方法、引文分析法、內(nèi)容分析法

明顯運用控制論方法的論文很少，調(diào)查中只有79篇。占到總數(shù)的0.968%。但是控制論的思想在很多論文中都有所體現(xiàn)。

引文分析法是利用各種數(shù)學及統(tǒng)計學的方法對科學期刊、論文、著者等的引用和被引用現(xiàn)象進行分析，以揭示其數(shù)量特征和內(nèi)在規(guī)律的方法。在所調(diào)查的論文中，明確使用引文分析法的有23篇，占總數(shù)的0.282%。引文分析法作為圖書情報學科的一種專門方法，運用也很廣泛。在CNKI中用“引文分析”作為題名可以檢索到1200多篇論文。

內(nèi)容分析法產(chǎn)生于傳播學領域，是一種客觀的量化方法，是從大量樣本進行特征識別的系統(tǒng)方法，具有統(tǒng)計性，是一種從公開資料中萃取情報的重要方法。因為它是新方法，統(tǒng)計中只有6篇。

（7）其它

其它中包括有專利分析方法、社會網(wǎng)絡方法、SWOT分析法、法律分析方法、心理學方法、美學方法、傳播學方法、醫(yī)學理論方法等等。

5我國圖書館學研究方法的發(fā)展趨勢

5.1定量分析與定性分析相結合

根據(jù)表2數(shù)據(jù)，我們可將研究方法大致分為兩類：第一類是定性方法，包括理論分析法、實例析法、歷史方法、系統(tǒng)方法、管理學方法、比較法、經(jīng)濟分析法、控制論方法，百分比總共占到61.62%；第二類是定量方法，包括操作實驗法、調(diào)查研究法、數(shù)理方法、文獻計量學方法、引文分析法、內(nèi)容分析法，百分比總共占到26.584%。從數(shù)量來看，定量研究方法所占比例比起定性方法還很小，這是由于理論分析法的比例太大。對于圖書館學的科學研究，目前來看定性方法用的多一些。但對于具體問題，定性方法和定量方法各有特點，用哪種方法要根據(jù)具體情況而定。

理論分析法是一種定性研究方法，在學科研究中發(fā)揮了重要的作用。由于定性方法缺乏科學的數(shù)據(jù)支撐，其理論分析就顯得沒有深度和廣度。隨著學科的發(fā)展，定性與定量研究方法相結合是發(fā)展的趨勢。圖書館學情報學領域已經(jīng)大量采用定量的研究方法，如調(diào)查研究法、數(shù)理方法、文獻計量學方法等。定量方法的運用使研究更精細、更科學，站在定量的角度解釋圖書館學情報學的內(nèi)在規(guī)律，從而在廣度和深度上推動學科的發(fā)展。［6 ］

5.2現(xiàn)代信息技術的影響越來越大

隨著信息技術、網(wǎng)絡技術的發(fā)展，圖書館學的研究內(nèi)容產(chǎn)生了巨大變化，與網(wǎng)絡信息、信息系統(tǒng)等有關的技術性研究論文數(shù)量會不斷增多。在表2中，操作實驗法所占比例為10.173%，我們可以清楚地看到這一點。

新技術的發(fā)展還為經(jīng)典的研究方法提供了新的實現(xiàn)工具。［7 ］研究這可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行數(shù)據(jù)采集，以網(wǎng)頁形式的網(wǎng)絡調(diào)查、用即時通信（instant messaging）軟件（如QQ）的調(diào)查、［8 ］電子郵件調(diào)查等，這些都為更好地完成調(diào)查提供了多種途徑。隨著搜索引擎的運用普及，搜索引擎的服務器記錄和保存了用戶與搜索引擎的交互過程，這種數(shù)據(jù)稱為使用記錄（transaction log），使用記錄分析（transaction log analysis）成為一個研究熱點。另外，計算機還可以輔助研究者進行定性數(shù)據(jù)分析等。在文獻計量學的基礎上產(chǎn)生了網(wǎng)絡信息計量學方法，在引文分析方法的基礎上出現(xiàn)了鏈接分析方法，這都是現(xiàn)代信息技術對研究方法的影響。

5.3吸收其他學科的研究方法

表2中的管理學方法、數(shù)理方法、經(jīng)濟學方法、內(nèi)容分析法等都屬于移植其它學科的方法，占10.85%。“其它”占7.185%。這些都說明了圖書館學研究中移植了許多其它學科的理論或方法。

在學科的發(fā)展中，一方面要具有從其它學科吸收養(yǎng)分的能力；另一方面要能為其它學科提供養(yǎng)分。隨著圖書館學科研究隊伍的壯大，研究者會大量借鑒其它學科的研究方法，會產(chǎn)生新的研究方法，如內(nèi)容分析法、情景分析法等。當然我們不能盲目地去移植新的研究方法，而要與圖書館學情報學本學科的實際情況相結合，將其融入本學科研究之中，通過適當?shù)难芯糠椒▉頌檠芯糠铡?/p>

5.4實證方法的應用

調(diào)查研究法、實例分析法就屬于實證性研究方法，從表2中的數(shù)據(jù)中就可以看出，共占到17.061%。近些年來研究者也開始注重實證研究（evident-based studies）方法，［9］它是在獲取研究對象客觀數(shù)據(jù)材料的基礎上，通過數(shù)據(jù)分析，考察研究對象各有關因素的相互影響及其影響方式，從個別到一般，歸納出事物的本質(zhì)屬性和發(fā)展規(guī)律，它是觀察法、實驗法、統(tǒng)計法等的綜合運用。實證研究通過實際數(shù)據(jù)分析，連接了理論與實踐，一定程度上有利于圖書館學研究水平、學術地位的提升。

總之，方法都不是萬能的，各種研究方法都有自己的優(yōu)點和缺點，或者是有適用的條件。定性與定量研究方法的結合將成為圖書館學方法的主流，新的方法與新的技術將得到更多的應用。利用多種先進技術手段來收集數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)，綜合多種研究方法來探討復雜的研究問題將會越來越多。所以研究方法的運用將是多元化發(fā)展，合理的研究方法體系應該是多種研究方法的有機結合與互補，從各個不同的角度對研究對象進行分析。

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